Die USA versuchen, Vermögenswerte von British Columbians einzufrieren, die des Aktienbetrugs in Höhe von 1,3 Milliarden US-Dollar beschuldigt werden

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Die US Securities and Exchange Commission versucht, Häuser, Fahrzeuge und andere Vermögenswerte von sieben Briten einzufrieren, denen ein internationaler Aktienbetrug in Höhe von 1,3 Milliarden Dollar vorgeworfen wird.

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Vor dem Obersten Gericht von BC beantragte die SEC diesen Monat, zwei Luxusimmobilien im Wert von mehr als 10 Millionen Dollar und sechs Fahrzeuge in BC einfrieren zu lassen. Die SEC möchte auch, dass die Angeklagten alle Vermögenswerte offenlegen.

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Die sieben Britisch-Kolumbianer werden in einem Zivilverfahren, das vor dem US-Bezirksgericht in Massachusetts verhandelt wird, wegen Verstoßes gegen Betrugsbekämpfungs-, Registrierungs- und Meldebestimmungen des US Securities Act angeklagt.

Die SEC erläutert, dass ihre US-Klage die Rückzahlung von „unrechtmäßig erlangten Gewinnen“ und Geldstrafen anstrebt.

Gegen einen der Angeklagten, Frederick L. Sharp, 69, der laut SEC der „Mastermind“ des Systems war, wurde Anfang dieses Jahres in den USA ein Versäumnisurteil gegen ihn erlassen, als er nicht auf die Anschuldigungen reagierte. Die anderen Britisch-Kolumbianer kämpfen in den USA gegen die Anklage, haben aber noch nicht auf den Antrag auf Sperrung in BC reagiert

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In ihrer Klage vor dem Obersten Gericht von BC argumentiert die SEC, dass es einen starken Fall gibt, den die Angeklagten begangen, an dem sie teilgenommen haben und/oder davon profitiert haben. „Jeder der Angeklagten hat Vermögenswerte in British Columbia, und es besteht ein reales Risiko, dass einige oder alle von ihnen diese Vermögenswerte vergeuden“, heißt es in der Behauptung der SEC.

Auf der Liste der Vermögenswerte, die eingefroren werden sollen, befindet sich ein Haus am Wasser von Okanagan Lake mit fünf Schlafzimmern und sechs Badezimmern, das dem 53-jährigen Paul Sexton gehört und laut Aufzeichnungen der BC Assessment Authority einen Wert von 7,24 Millionen US-Dollar hat.

Ein Haus mit vier Schlafzimmern und vier Badezimmern in Vancouver in der Nähe des Strandes von Kitsilano, das dem 33-jährigen Jackson T. Friesen gehört, wird laut den Eigentumsunterlagen der Provinz auf 2,86 Millionen US-Dollar geschätzt.

Die Fahrzeuge gehören Sharp aus West Vancouver; Mike K. Veldhuis, 41, aus Vancouver; Courtney Kelln, 41, aus Surrey; Küster von Anmore; und Graham R. Taylor, 51, aus Vancouver. Zhiying Yvonne Gasarch, 49, auch bekannt als Zhiying Chen, Einwohnerin von Richmond, ist in der Klage als Schuldnerin in einem BC-Verzeichnis für persönliches Eigentum aufgeführt, mit Anteilen an einem Unternehmen als Sicherheit.

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Der Antrag auf Einfrieren von Häusern und Fahrzeugen würde, falls erfolgreich, zu einer globalen Einfrieren-Anordnung hinzugefügt werden, die von der SEC für Bank- und Anlagekonten erwirkt wird.

Die SEC behauptet, dass Sharp, Gasarch und Kelln zusammen ein illegales Unternehmen betrieben haben, das Aktienbetrug ermöglichte, beispielsweise das Verschleiern von Identitäten, im Austausch gegen lukrative Gebühren.

Veldhuis, Sexton und Friesen, die zusammen handelten, waren einige der wichtigsten Kunden der Sharp-Gruppe, heißt es in der Behauptung der SEC.

Mit den Diensten der Sharp-Gruppe orchestrierten sie mindestens sechs Pläne, um den Preis von Aktien, an denen sie heimlich große Positionen hielten, aufzublähen und sie schnell an die Öffentlichkeit zu verkaufen, was als Pump and Dump bekannt ist, sagt die SEC.

Laut der Behauptung arbeitete Taylor mit der Veldhuis-Gruppe zusammen.

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Über mindestens neun Jahre hinweg haben die Angeklagten einen ausgeklügelten Betrug an den öffentlichen Märkten durchgeführt, indem sie Offshore-Briefkastenfirmen und ein verschlüsseltes Buchhaltungs- und Kommunikationssystem benutzten, sagt die SEC.

Die Sharp-Gruppe verarbeitete mehr als 1,3 Milliarden US-Dollar an Bruttoaktienverkäufen und 1 Milliarde US-Dollar Gewinn.

In einer separaten Klage vor dem Obersten Gerichtshof von BC versucht die SEC, in Kanada eine 37-Millionen-Dollar-Anweisung gegen Sharp durchzusetzen, illegale Gewinne zurückzuzahlen.

Das US-Aussetzungsurteil gegen Sharp führte zu Geldstrafen und der Anordnung, illegale Gewinne zurückzuzahlen, in Höhe von insgesamt 68 Millionen US-Dollar. Die 37 Millionen US-Dollar, die die SEC anstrebt, sind die Komponente des rechtswidrigen Gewinns des Urteils und der aufgelaufenen Zinsen.

Die SEC strebt ein summarisches Urteil ohne Gerichtsverfahren an und argumentiert, dass es keinen Fall gibt, den Sharp zu seiner Verteidigung vorbringen kann.

Sharp kämpft gegen den BC-Anzug und argumentiert Ihm wurde „prozedurale Fairness“ verweigert, er wurde nicht ordnungsgemäß über das US-Gerichtsverfahren informiert und dass das US-Gerichtsverfahren nicht für ihn zuständig ist.

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