Laut einem Gericht hat die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) Binance.US mangelnde Kooperation bei den laufenden Ermittlungen gegen die Krypto-Börse vorgeworfen Einreichung vom 14. September.
Die SEC stellte in ihrer Gerichtsakte fest, dass die Holdinggesellschaft von Binance.US namens BAM während des Entdeckungsprozesses nur 220 Dokumente vorgelegt hat. Viele der im Rahmen der Consent Order eingereichten Dokumente „bestehen aus unverständlichen Screenshots und Dokumenten ohne Datum oder Unterschrift.“
Die SEC fügte hinzu, dass sich die BAM geweigert habe, wesentliche Zeugen für die Aussage vorzulegen, und stattdessen nur vier Zeugenaussagen zugestimmt habe, die sie einseitig für angemessen gehalten habe, und sagte:
„Sie hat auf Anfragen nach entsprechenden Mitteilungen mit pauschalen Einwänden reagiert und sich geweigert, Dokumente vorzulegen, die im Rahmen ihrer normalen Geschäftstätigkeit aufbewahrt werden, mit der Begründung, dass diese Dokumente nicht existieren, nur damit die SEC solche Dokumente später aus anderen Quellen erhält.“
Die SEC äußerte auch Bedenken hinsichtlich der Verwendung von Ceffu durch Binance.US, einer Wallet-Verwahrungssoftware des globalen Unternehmens Binance Holdings Ltd. Die SEC stellte fest, dass BAM inkonsistente Aussagen über die Beteiligung von Ceffu und Binance an der Wallet- und Kundengeldverwaltung gemacht habe.
Die SEC sagte, dass die BAM zunächst behauptete, Ceffu sei BAMs Anbieter von Wallet-Verwahrungssoftware und -Diensten, später jedoch erklärte, dass Binance der BAM-Anbieter von Wallet-Verwahrungssoftware sei. Die Aufsichtsbehörden äußerten Bedenken, dass die Nutzung von Ceffu durch die Krypto-Börse gegen eine vorherige Vereinbarung verstößt, die verhindern soll, dass Gelder ins Ausland umgeleitet werden.
Verwandt: Binance plant eine neue Entlassungsrunde angesichts der zunehmenden behördlichen Kontrolle
Die SEC reichte am 5. Juni eine Klage gegen Binance ein und erhob 13 Anklagen gegen die Krypto-Börse, darunter nicht registrierte Wertpapierangebote, die Produkte Simple Earn und BNB Vault sowie ihr Staking-Programm. Die SEC behauptete, dass Binance.com, Binance.US und BAM Trading sich als Clearingstellen, Broker-Dealer bzw. Börsen hätten registrieren sollen. Das nicht registrierte Angebot und der Verkauf des Staking-as-a-Service-Programms von Binance.US erforderte auch eine Registrierung von BAM Trading als Broker-Dealer.
Die jüngsten Anschuldigungen der SEC gegen Binance.US erfolgen inmitten einer internen Krise an der Börse. Der CEO von Binance.US, Brian Shorder, reiht sich in die lange Liste der Top-Führungskräfte von Binance ein, die das Unternehmen in diesem Jahr verlassen haben, woraufhin innerhalb weniger Tage der Leiter der Rechtsabteilung und der Chief Risk Officer der Börse zurücktraten.
Binance.US reagierte nicht sofort auf Anfragen nach Kommentaren.
Sammeln Sie diesen Artikel als NFT um diesen Moment in der Geschichte zu bewahren und Ihre Unterstützung für unabhängigen Journalismus im Kryptoraum zu zeigen.
Zeitschrift: Die USA und China versuchen, die Bestechungsforderung von Binance und SBF in Höhe von 40 Millionen US-Dollar zu zerschlagen: Asia Express