Das Texas State Securities Board oder SSB und das Texas Department of Banking haben am 14. Oktober eine ergänzende Erklärung im Fall Voyager Digital eingereicht, in der es heißt, dass das SSB gegen FTX Trading und FTX US und ihre Auftraggeber, einschließlich Mitbegründer und CEO Sam, ermittelt Bankman-Fried, weil er angeblich nicht registrierte Wertpapiere in den Vereinigten Staaten angeboten hat. FTX US gewann am 26. September die Auktion für die verbleibenden Assets von Voyager Digital.
Die ergänzende Erklärung der texanischen Aufsichtsbehörden ist einem Einspruch gegen den Verkauf von Vermögenswerten von Voyager Digital an FTX beigefügt, der vom Büro des Generalstaatsanwalts von Texas ebenfalls am 14. Oktober eingereicht wurde. In diesem Einspruch behauptet der Staat, dass Voyager Digital und FTX dies nicht sind in Übereinstimmung mit texanischem Recht und dass „der vorgeschlagene Verkauf oder die Anordnung zur Genehmigung des Verkaufs versucht, die Haftung der Schuldner für rechtswidrige Handlungen zu begrenzen […] Verhalten, für das staatliche Bußgelder und Strafen verhängt werden können.“ Konkret führte Voyager Digital dem Einspruch zufolge unlizenzierte Geldtransfers durch, da es nicht als Wertpapierhändler in Texas registriert war.
Der Direktor der SSB-Durchsetzungsabteilung, Joseph Rotunda, angegeben in der Erklärung, dass er in der Lage war, die FTX Trading App auf sein Smartphone herunterzuladen und ein ertragsstarkes Konto mit seinem eigenen Namen und seiner Adresse in Austin, Texas, zu erstellen. FTX Trading betreibt keine Geschäfte in den Vereinigten Staaten. Trotzdem erklärte Rotunda:
„Die FTX Trading App zeigt jetzt, dass ich an der ETH Rendite verdiene. Die Rendite wird mit 8 Prozent effektivem Jahreszins bewertet. Basierend auf meinen Renditeerträgen und einer laufenden Untersuchung durch die Enforcement Division des Texas State Securities Board scheint das Renditeprogramm ein Investitionsvertrag zu sein.“
Rotunda kam zu dem Schluss: „FTX US sollte es nicht gestattet sein, die Vermögenswerte des Schuldners zu kaufen, es sei denn, oder bis der Securities Commissioner Gelegenheit hat, festzustellen, ob FTX US das Gesetz einhält.“
Voyager Digital meldete im Juli Konkurs an. Sein Fall wird nun vor dem United States Bankruptcy Court des Southern District of New York verhandelt. In der Erklärung werden auch der Mitbegründer und Chief Technology Officer von FTX, Gary Wang, und der Director of Engineering von FTX, Nishad Singh, erwähnt.
FTX freut sich, in Dubai von VARA reguliert zu werden! Wir freuen uns, unsere Präsenz in der Stadt auszubauen und mit Regulierungsbehörden zusammenzuarbeiten, die bei der Schaffung eines Regulierungsrahmens für digitale Assets, dem Schutz von Kunden und der Ermöglichung von Innovationen die Führung übernommen haben.
— SBF (@SBF_FTX) 17. Oktober 2022
Als erfreulichere Nachricht für die Krypto-Börse gab Bankman-Fried am 17. Oktober auf Twitter bekannt, dass das Unternehmen von Dubais Virtual Asset Regulatory Authority registriert wurde. Seine Tochtergesellschaft FZE erhielt im Juli eine Minimal Viable Product-Lizenz.