Laut einer von der Blockchain-Risikoüberwachungsfirma Solidus Labs veröffentlichten Umfrage ist die Zahl der Durchsetzungsmaßnahmen im Zusammenhang mit Kryptographie in den Vereinigten Staaten im Jahr 2022 deutlich gestiegen. Sowohl Bundes- als auch Landesregulierungsbehörden brachen Rekorde für Durchsetzungsmaßnahmen.
Im Jahr 2022 wurden 58 Maßnahmen von den vier wichtigsten US-Bundesbehörden durchgeführt, die sich mit der Durchsetzung von Kryptographie befassten. Diese Zahl übertraf den bisherigen Höchststand von 40 im Jahr 2020 und stieg um 65 % gegenüber den 38 Maßnahmen im Jahr 2021.
Die Behörden – die Securities and Exchange Commission (SEC), die Commodity Futures Trading Commission (CFTC), das Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) und das Office of Foreign Assets Control (OFAC) – haben alle ihre bisherigen Rekorde gebrochen, mit Ausnahme von FinCEN, das im Jahr 2022 eine Maßnahme im Vergleich zu vier in den anderen Jahren seit 2013 hatte.
Die SEC führte die Aufsichtsbehörden im Jahr 2022 mit 30 Klagen an, von denen neun Zivilklagen waren, die nach Verhaftungen eingereicht wurden, und von denen einige noch andauern. Sie kassierten Strafen in Höhe von 242 Millionen US-Dollar. Der Bericht notiert:
„Die SEC kündigte 2022 30 kryptobezogene Durchsetzungsmaßnahmen an, mehr als jede andere Regulierungsbehörde, die wir weltweit identifiziert haben.“
Die CFTC unsere 19 Aktionen durchgeführtein Anstieg von 73 % gegenüber 11 im Jahr 2021. Diese Fälle machten 21,95 % der Aktivitäten der Agentur aus, was ebenfalls ein Rekord war und 4,76 % des Anteils von Krypto an SEC-Fällen gegenübersteht.
Die acht Fälle von OFAC liegen über dem bisherigen Rekord von fünf, wobei die Sanktionierung von Tornado Cash der größte Fall ist. Der Bericht stellte fest, dass die Aktivitäten bei Tornado Cash seit der Aktion von OFAC trotz des Widerstands der Branche stark zurückgegangen sind.
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Der Bericht stellte auch fest, dass die Aktivitäten des FinCEN in diesem Jahr nach der Verschärfung der Sanktionen gegen Russland und der Stärkung des Whistleblower-Programms des Finanzministeriums voraussichtlich wieder anziehen werden. Bisher waren alle kryptobezogenen FinCEN-Aktionen wegen Verstößen gegen das Bankgeheimnisgesetz.
Staaten erhöhen ihre Regelsetzung, Durchsetzungsmaßnahmen und Gesamtaktivitäten in Bezug auf #Krypto in Ermangelung einer föderalen Aktion.
Wir sehen allmählich ein Flickenteppich von Lizenzregelungen (NY, LA) mit anderen Staaten dicht dahinter (NJ, CA). Was bedeutet das?
– Cody Carbone (@CodyCarboneDC) 2. Februar 2023
„Die Staaten sind zu den Rennen gegangen“, heißt es in dem Bericht. Staaten hatten im Jahr 2022 insgesamt 112 Aktionen, gegenüber 89 im Jahr 2021 und 52 im Jahr 2020. Sechzehn Staaten führten ihre allererste Aktion durch und acht brachen ihre Rekorde. Weitere 11 Staaten schlossen ihre früheren Durchsetzungsrekorde, und in 15 Staaten wurde der Rekord „nicht gebrochen“. Der Bericht sagte nicht explizit, ob alle 50 Staaten Maßnahmen ergriffen haben.
Die Aufsichtsbehörden von Texas und Alabama waren mit jeweils sechs Fällen am aktivsten. Das Texas State Securities Board, das 2017 den allerersten kryptobezogenen staatlichen Vollstreckungsbescheid erließ, ist mit 59 Klagen der Staatsführer aller Zeiten, „das Vierfache der zweitaktivsten staatlichen Aufsichtsbehörden, der Colorado Division of Securities and Washington State Department of Financial Institutions.“