Kundenvermögen bei FTX wurden mit denen von Alameda Research vermischt, wodurch Kunden erheblichen Verlusten ausgesetzt waren.
Schlechte Managementpraktiken und unerfahrene Führungskräfte führten zur Implosion von FTX, sagte der neue Vorstandsvorsitzende der Krypto-Börse, John Ray, gegenüber dem Gesetzgeber der Vereinigten Staaten, kurz nachdem die Aufsichtsbehörden den Gründer Sam Bankman-Fried des Betrugs von Investoren beschuldigt hatten.
„Der Zusammenbruch der FTX-Gruppe scheint auf die absolute Konzentration der Kontrolle in den Händen einer kleinen Gruppe grob unerfahrener, nicht erfahrener Personen zurückzuführen zu sein“, sagte Ray am Dienstag vor dem Finanzdienstleistungsausschuss des US-Repräsentantenhauses.
Ray, der zum CEO ernannt wurde, nachdem Bankman-Fried zurückgetreten war und das Unternehmen am 11. November Insolvenz angemeldet hatte, sagte auch, dass es praktisch keinen Unterschied zwischen der Geschäftstätigkeit von FTX und Alameda Research – dem Krypto-Handelsunternehmen von Bankman-Fried, das enge Beziehungen unterhielt – gab sein Austausch.
„Ich habe einfach noch nie einen völligen Mangel an Aufzeichnungen gesehen – absolut keine internen Kontrollen“, sagte er.
Ein Vertreter von Bankman-Fried reagierte nicht sofort auf eine Bitte um Stellungnahme zu Rays Aussage.
Ray sagte, er sei schockiert, als er erfuhr, dass FTX Quickbooks – eine auf kleine und mittlere Unternehmen ausgerichtete Software – für die Buchhaltung und Genehmigung von Rechnungen über Slack-Nachrichten verwendet.
Auf die Frage, warum er ausgesagt habe, dass er die geprüften Jahresabschlüsse nicht für zuverlässig halte, sagte Ray: „Wir haben 8 Milliarden Dollar an Kundengeldern verloren. Also vertraue ich per Definition keinem einzigen Blatt Papier in dieser Organisation.“
Es werde Wochen, vielleicht Monate dauern, um das gesamte Vermögen der Gruppe zu sichern, sagte Ray und warnte davor, dass es ein langwieriger Prozess sein würde.
„Am Ende des Tages werden wir hier nicht alle Verluste aufholen können“, sagte er.
“Altmodische Unterschlagung”
Bankman-Fried wurde am Montagabend auf den Bahamas festgenommen und am Dienstag einem Haftrichter vorgeführt. US-Bundesanwälte haben am Dienstag behauptet, er habe Betrug begangen und Gesetze zur Wahlkampffinanzierung verletzt. Der ehemalige FTX-CEO sieht sich auch zusätzlichen Anklagen der US-Aufsichtsbehörden gegenüber.
Die Generalstaatsanwaltschaft der Bahamas erwartet, dass Bankman-Fried an die USA ausgeliefert wird.
Während der Anhörung am Dienstag deutete Bankman-Fried einem Amtsrichter auf den Bahamas an, dass er gegen die Auslieferung kämpfen werde, so ein Zeuge der Nachrichtenagentur Reuters.
Ray sagte, dass FTX bei der Weitergabe von Informationen an die Behörden kooperieren würde und dass er bereits einige Ergebnisse seiner internen Untersuchung des Zusammenbruchs des Unternehmens mit der US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC) und den Bundesanwälten geteilt habe.
Seit seiner Übernahme als CEO habe Ray festgestellt, dass Kundenvermögen bei FTX mit denen von Alameda Research vermischt wurden. Kundengelder wurden verwendet, um Margenhandel zu betreiben, was die Kunden erheblichen Verlusten aussetzte, sagte er und nannte die Praxis „altmodische Unterschlagung“.
Ray sagte in seiner Zeugenaussage am Dienstag, dass er einen neuen Chief Financial Officer, einen Leiter der Personal- und Verwaltungsabteilung sowie einen Leiter der Informationstechnologie eingestellt habe. Er ernannte auch einen Vorstand, dessen Vorsitzender der ehemalige Richter Joseph Farnan ist.
Ray teilte dem Gesetzgeber auch mit, dass FTX versuchen wird, seine Krypto-Derivatebörse LedgerX zu verkaufen, die von der US Commodity Futures Trading Commission reguliert wird und nicht in das Insolvenzverfahren einbezogen wurde.
Auch Bankman-Fried sollte am Dienstag vor dem Ausschuss erscheinen, und seine Aussage war mit Spannung erwartet worden.
„Leider verweigert der Zeitpunkt seiner Verhaftung der Öffentlichkeit die Möglichkeit, die Antworten zu bekommen, die sie verdient“, sagte die Vorsitzende des Gremiums, die demokratische US-Abgeordnete Maxine Waters.
„Seien Sie versichert, dass dieses Komitee nicht aufhören wird, bis wir die volle Wahrheit hinter dem Zusammenbruch von FTX vor nur wenigen Monaten aufgedeckt haben.“
Der Abgeordnete Patrick McHenry, der ranghöchste Republikaner im Finanzdienstleistungsausschuss des Repräsentantenhauses, beschrieb „Betrug der alten Schule“ hinter den ausgefallenen Insignien des Kryptowährungshandels an der FTX.
„Betrug und Betrüger gibt es genauso lange, wie es diesen Ausdruck gibt“, sagte er. „Es scheint derselbe Betrug der alten Schule zu sein – nur mit neuer Technologie.“