Goldman Sachs wird derzeit von der Federal Reserve und der Securities and Exchange Commission (SEC) hinsichtlich seiner Beteiligung am Kauf des Wertpapierportfolios der Silicon Valley Bank vor dem Zusammenbruch der Bank geprüft, wie das Wall Street Journal berichtete gemeldetunter Berufung auf mit der Angelegenheit vertraute Quellen.
Eilmeldung: Goldman Sachs wird von der Federal Reserve und der Securities and Exchange Commission wegen seiner Rolle in den letzten Tagen der Silicon Valley Bank untersucht https://t.co/L7buF8TfvX
— Das Wall Street Journal (@WSJ) 15. Juni 2023
Dem Bericht zufolge untersuchen beide Agenturen das Vorgehen von Goldman Sachs während seiner gescheiterten Kapitalbeschaffung vor dem Zusammenbruch der SVB. Berichten zufolge hat das Justizministerium im Rahmen seiner Ermittlungen gegen SVB auch eine Vorladung an Goldman Sachs ausgestellt.
Insider haben angeblich auch berichtet, dass die Federal Reserve und die SEC besonders daran interessiert sind, Dokumente im Zusammenhang mit der Doppelrolle von Goldman Sachs als Käufer des Wertpapierportfolios der SVB und Berater für die Kapitalbeschaffung der Bank zu erhalten. Berichten zufolge untersuchen die Behörden, ob es zwischen der Investmentbanking-Abteilung und der Handelsabteilung von Goldman in Bezug auf den Verkauf des Portfolios unzulässige Kommunikation gegeben hat.
Als Reaktion darauf teilte Goldman mit, dass dies der Fall sei „Zusammenarbeit mit und Bereitstellung von Informationen für verschiedene Regierungsbehörden im Zusammenhang mit deren Ermittlungen und Untersuchungen zu SVB, einschließlich der Geschäfte des Unternehmens mit SVB im oder um März 2023.“
Berichten zufolge wurde Goldman Sachs in den letzten Tagen vor dem Zusammenbruch der SVB angeheuert, um die Bank bei der Kapitalbeschaffung zu unterstützen. Gleichzeitig kaufte die Handelsabteilung „das 21-Milliarden-Dollar-Portfolio an zur Veräußerung verfügbaren Schuldtiteln der SVB mit einem Abschlag“. Wie WSJ berichtete, halten es Banker und Finanzanwälte für ungewöhnlich, dass Banken gleichzeitig als Berater und Käufer der Vermögenswerte eines Unternehmens fungieren, außer in Zeiten finanzieller Not.
Mit der Angelegenheit vertraute Quellen haben Berichten zufolge auch offengelegt, dass Goldman den SVB-Führungskräften geraten hat, vor der Kapitalbeschaffung „einen Teil oder das gesamte Wertpapierportfolio zu verkaufen“, um den Finanzierungsbedarf nachzuweisen. Dieser Rat wurde von Greg Becker, dem ehemaligen CEO der SVB, während seiner Aussage vor dem Bankenausschuss des Senats bekräftigt.
Als Reaktion auf die Vorwürfe erklärte eine Sprecherin von Goldman Sachs:
„[Goldman] hat die SVB schriftlich darüber informiert, dass wir bei dem Verkauf nicht als ihr Berater fungieren werden und dass sich die SVB diesbezüglich nicht auf Ratschläge der Bank verlassen, sondern stattdessen einen externen Finanzberater beauftragen sollte.“
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Am 10. März unternahmen die kalifornischen Aufsichtsbehörden den beispiellosen Schritt, die Silicon Valley Bank zu schließen, einen bekannten Finanzkreditgeber für Risikokapitalfirmen und Technologieunternehmen. Vor ihrer Schließung war die SVB die 16. größte Bank in den Vereinigten Staaten und verfügte über ein Vermögen von mehr als 212 Milliarden US-Dollar.
Nach diesem Vorfall beantragte die SVB Financial Group am 17. März Insolvenzschutz nach Kapitel 11. Ziel des freiwilligen Antrags war es, einen gerichtlich überwachten Sanierungsprozess zur Wahrung des Unternehmenswertes zu ermöglichen.
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