Zwei Investoren, die an einem Insiderhandelsprogramm im Zusammenhang mit der Fusion der Digital World Acquisition Corporation (DWAC) mit der Trump Media & Technology Group beteiligt sind, haben sich des Wertpapierbetrugs im Zusammenhang mit dem Programm schuldig bekannt.
Am Mittwoch jeweils die Brüder Michael Shvartsman und Gerald Shvartsman schuldig pledieren zu einem Fall von Wertpapierbetrug in New York City.
Ihre Schuldgeständnisse erfolgten etwa zehn Monate nach ihrer Festnahme und der Anklage wegen Handel mit Wertpapieren von DWAC auf der Grundlage wesentlicher, nicht öffentlicher Informationen über die Fusion zwischen DWAC und Trump Media – einem vom ehemaligen Präsidenten Donald Trump gegründeten Medienunternehmen.
Nach Angaben der Staatsanwaltschaft haben beide Männer illegale Gewinne in Höhe von mehr als 22 Millionen US-Dollar erzielt.
Ursprünglich bekannten sich die beiden Brüder der Anklage wegen Wertpapierbetrugs nicht schuldig und es wurde damit gerechnet, dass sie sich noch in diesem Monat vor Gericht verantworten würden, überlegten es sich aber anders.
Gerald Shvartsman geht nach einer Anhörung vor dem Manhattan Federal Court in New York City, USA, am 20. Juli 2023.
(REUTERS)
Nach Angaben der Bundesanwaltschaft wurden beide Männer aufgefordert, in DWAC und eine andere Akquisitionsgesellschaft mit besonderem Zweck zu investieren, und erhielten dann, nachdem sie Geheimhaltungsvereinbarungen unterzeichnet hatten, vertrauliche Informationen über die Briefkastenfirma.
Als Bedingung der Geheimhaltungsvereinbarung war es ihnen untersagt, die vertraulichen Informationen zum Kauf oder Verkauf von Wertpapieren auf dem freien Markt zu verwenden.
Nachdem Bruce Garelick im Zuge des Börsengangs erste Investitionen in DWAC getätigt hatte, erhielt er einen Sitz im Vorstand und versorgte die Brüder mit wertvollen, nicht öffentlichen Informationen darüber die geplante Fusion.
Staatsanwälte behaupten, Michael und Gerald Shvartsman hätten Millionen von Dollar an DWAC-Wertpapieren gekauft, bevor die Nachricht von der Fusion veröffentlicht wurde, und die Informationen an Freunde, Nachbarn und Mitarbeiter weitergegeben.
Nachdem die Fusion von DWAC mit Trump Media im Oktober 2021 öffentlich gemacht wurde, stiegen die Aktien- und Optionsscheinbestände deutlich an Wert. Die Beklagten und die Personen, denen sie ein Trinkgeld gegeben hatten, verkauften daraufhin ihre DWAC-Wertpapiere mit erheblichem Gewinn.
Außer Herrn Garelick sowie Michael und Gerald Shvartsman wurde keine andere Person, auch niemand von Trump Media, wegen Fehlverhaltens angeklagt
„Michael und Gerald Shvartsman gaben vor Gericht zu, dass sie vertrauliche Insiderinformationen über eine bevorstehende Fusion zwischen DWAC und Trump Media erhalten und diese Informationen genutzt haben, um profitable, aber illegale Geschäfte auf dem offenen Markt zu tätigen“, sagte US-Anwalt Damien Williams in einer Pressemitteilung .
„Insiderhandel ist schlicht und einfach Betrug, und die heutigen Verurteilungen sollten jeden, der versucht sein könnte, die Integrität des Aktienmarktes zu beschädigen, daran erinnern, dass ihm das eine Eintrittskarte ins Gefängnis einbringt.“
Beide Männer sollen am 17. Juli verurteilt werden.
Jede Anklage ist mit einer Höchststrafe von 20 Jahren Gefängnis verbunden, obwohl sie im Austausch für ihre Schuldeingeständnisse wahrscheinlich viel kürzere Strafen erhalten werden.