Zeitleiste der US-Durchsetzungsmaßnahmen

0

Binance und sein Gründer Changpeng „CZ“ Zhao haben zugegeben, gegen US-Gesetze in Bezug auf Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verstoßen zu haben – und sich bereit erklärt, Geldstrafen in Höhe von 4,3 Milliarden US-Dollar zu zahlen.

Die Ermittlungen des Justizministeriums zu Binance begannen Jahre zuvor, und in der Zwischenzeit haben andere US-Aufsichtsbehörden eigene Maßnahmen gegen die Krypto-Börse ergriffen.

Hier ist, was passiert ist.

15. Februar: Binance stand seit 2018 unter Verdacht

Berichten zufolge ist Binance das Ziel mehrerer Ermittlungen der US-Strafverfolgungsbehörden – einige davon reichen bis ins Jahr 2018 zurück.

1. März: Der Kongress ist beteiligt – Elizabeth Warren führt die Anklage an

Binance geriet am 1. März unter die Kontrolle des US-Kongresses, als die Senatoren Elizabeth Warren, Chris Van Hollen und Roger Marshall einen Brief an Binance-CEO Changpeng „CZ“ Zhao und Binance.US-CEO Brian Shroder schickten, in dem sie um Antworten auf mehrere Vorwürfe und die Bilanzen der Unternehmen baten. Die Senatoren waren mit den Antworten nicht zufrieden und die Führungskräfte wurden später der Lüge beschuldigt.

Brief von Senator Warren und seinem Unternehmen an CZ. Quelle: Büro von Senatorin Elizabeth Warren

27. März: CFTC erhebt sieben Anklagen

Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) reichte Klage gegen Zhao, den Chief Compliance Officer Samuel Lim und Binance ein und nannte sieben davon zählt von Handelsunregelmäßigkeiten und Marktmanipulation. Berichten zufolge begann die CFTC-Untersuchung im Jahr 2021. Zhao bestritt die Vorwürfe vehement.

5. Mai: Das DOJ hat auch Binance im Blick

Bloomberg berichtete, dass das Justizministerium gegen Binance wegen Verstößen gegen Sanktionen gegen Russland ermittelt. Binance war bis September in Russland präsent.

5. Juni: SEC schlägt mit 13 Anklagen zu

Die Securities and Exchange Commission reichte am 5. Juni Klage gegen Binance, Binance.US und Zhao mit 13 Anklagen ein, darunter nicht registrierte Wertpapierverkäufe, die es US-Kunden ermöglichten, die Binance-Börse zu nutzen, Kunden- und Unternehmensgelder zu vermischen und Verkäufe zu waschen.

Die SEC-Klage gegen Binance, Binance.US und CZ. Quelle: Gerichtszuhörer

Die SEC erwirkte eine einstweilige Verfügung gegen Binance.US und die Börse reduzierte ihre US-Aktivitäten drastisch.

6. Juli: Der Exodus der Binance-Führung beginnt

Vier hochrangige Mitglieder des Binance.US-Teams verließen das Unternehmen und lösten damit eine Welle von Abgängen aus, die über Monate andauerte.

2. August: Das Justizministerium erwägt eine Entscheidung über Binance

Berichten zufolge erwägt das Justizministerium Betrugsvorwürfe gegen Binance. Um einen Ansturm auf die Börse zu vermeiden, tendierte die Abteilung zu diesem Zeitpunkt zu Geldstrafen oder Vereinbarungen zur Nichtverfolgung.

14. August: Binance.US bemüht sich, die SEC zu blockieren

Binance.US beantragte eine Schutzanordnung gegen die SEC und warf der SEC vor, im Rahmen ihres Entdeckungsprozesses eine „Fischereiexpedition“ gestartet zu haben. Binance bestand darauf, in diesem Prozess in gutem Glauben gehandelt zu haben.

13.–14. September: Binance.US streicht Personal, CEO tritt zurück und SEC reagiert

Binance.US hat ein Drittel seiner Belegschaft entlassen – etwa 100 Mitarbeiter, und auch sein CEO Brian Shroder hat das Unternehmen verlassen. Die SEC beschwerte sich beim Gericht über die mangelnde Kooperation von Binance bei ihrem Entdeckungsprozess.

19. September: Binance.US erringt einen leichten Sieg gegen die SEC

Binance.US errang einen kleinen Sieg, als das Gericht der SEC den Zugriff auf die Software der Börse verweigerte. Stattdessen schlug der Richter vor, dass die SEC ihre Offenlegungsanfragen konkreter formulieren sollte.

21. September: Binance will, dass die SEC-Klage abgewiesen wird

Zhao, Binance und Binance.US beantragten beim Gericht die Abweisung des SEC-Verfahrens gegen sie. Sie behaupteten, die SEC habe das Wertpapiergesetz falsch interpretiert und ihre Befugnisse rückwirkend durchgesetzt. Die SEC entgegnete, dass Binance eine „gequälte Auslegung des Gesetzes“ habe.

23. Okt.: Binance fordert Abweisung der CFTC-Klage

Binance reichte einen Antrag auf Abweisung der Klage der CFTC ein. Sollte sich die CFTC durchsetzen, „würde sie ihr erlauben, alle Aktivitäten in Kryptowährungen zu regulieren.“ […] im Zusammenhang mit einem Derivatprodukt“ weltweit, sagte Binance. „Der Kongress hat die CFTC nicht zur weltweiten Derivatepolizei gemacht, und das Gericht sollte die Bemühungen der Agentur ablehnen, ihre territoriale Reichweite über das gesetzlich zulässige Maß hinaus auszudehnen“, fügte die Börse hinzu.

26. Okt.: Das Vermögen von CZ sinkt, der Kongress will, dass das Justizministerium zuschlägt

Der Bloomberg Billionaires Index ließ Zhao vom 11. Platz unter den reichsten Menschen der Welt auf einen etwas bescheideneren 95. Platz fallen. Sein Privatvermögen soll von 96,9 Milliarden Dollar auf 17,3 Milliarden Dollar gesunken sein. In der Novemberliste war sein Ansehen jedoch auf Platz 68 gestiegen.

CZ belegt im November Bloomberg Billionaires Index den 68. Platz. Quelle: Bloomberg

Am selben Tag forderten Senatorin Cynthia Lummis und der Abgeordnete French Hill das Justizministerium auf, gegen Binance und Tether vorzugehen, weil sie die Umgehung von Sanktionen ermöglichten. Dies geschah zwei Wochen, nachdem Binance mit der Hamas verbundene Konten eingefroren hatte.

21. November: Anklage gegen CZ und Binance

Die Regierung erhob am 14. November im Bundesstaat Washington Anklage gegen Binance und Zhao. Die Dokumente wurden am 21. November entsiegelt. Zhao tritt im Rahmen des Deals von Binance zurück.

Anklage gegen Binance vom 14. November, am 21. November entsiegelt. Quelle: CourtListener

Die Strafen beliefen sich auf über 4 Milliarden US-Dollar, einschließlich der gegen Zhao und Lim persönlich verhängten Geldstrafen.

Magazin: So schützen Sie Ihre Krypto in einem volatilen Markt – Bitcoin-OGs und Experten äußern sich