Die Zentralbank von Singapur hat gegen Kyle Davies und Su Zhu wegen angeblicher Verstöße gegen die Wertpapiergesetze des Landes durch ihren mitbegründeten Krypto-Hedgefonds Three Arrows Capital (3AC) eine neunjährige Sperrverfügung erlassen.
In einem 14. September StellungnahmeDie Monetary Authority of Singapore (MAS) teilte mit, dass Zhu und Davies während der Verbotsperiode, die am 13. September begann, von regulierten Aktivitäten ausgeschlossen seien.
Es ist ihnen auch nicht gestattet, ein Kapitalmarktdienstleistungsunternehmen in Singapur zu leiten, als Direktor zu fungieren oder ein wesentlicher Anteilseigner eines Kapitalmarktdienstleistungsunternehmens zu sein.
In ihrer Entscheidung, das Paar zu sperren, sagte MAS, sie habe weitere Verstöße gegen das Wertpapierrecht festgestellt, als sie weitere Untersuchungen gegen die bankrotte 3AC und ihre Mitbegründer durchführte.
MAS behauptete, Su und Davies hätten es versäumt, die Zentralbank darüber zu informieren, dass 3AC einen neuen Unternehmensvertreter eingestellt habe, sie hätten der Aufsichtsbehörde falsche Informationen gegeben und es versäumt, über einen angemessenen Rahmen für das Risikomanagement zu verfügen.
Loo Siew Yee, stellvertretender Geschäftsführer für Politik, Zahlungen und Finanzkriminalität bei MAS, sagte: „MAS nimmt die offensichtliche Missachtung der regulatorischen Anforderungen von MAS durch Herrn Zhu und Herrn Davies und die Vernachlässigung der Pflichten ihrer Direktoren ernst.“
„MAS wird Maßnahmen ergreifen, um leitende Manager auszusortieren, die ein solches Fehlverhalten begehen“, fügte sie hinzu.
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Im vergangenen Juni – inmitten weit verbreiteter Insolvenz und einen Tag bevor 3AC Insolvenz anmeldete – rügte MAS den Hedgefonds, weil er ihm falsche Informationen geliefert, die Aufsichtsbehörde nicht über die Änderungen in der Geschäftsführung von Zhu und Davies informiert hatte und den gesetzlichen Schwellenwert für das verwaltete Vermögen überschritten hatte.
3AC wurde letztes Jahr beim Absturz des Kryptomarktes ausgelöscht, der durch den Zusammenbruch des Terra-Ökosystems ausgelöst wurde und dazu führte, dass das Unternehmen aufgrund seiner gehebelten Kryptopositionen Kreditausfällen in Milliardenhöhe ausgesetzt war.
Die Gläubiger behaupten, dass 3AC bis zu 3,5 Milliarden US-Dollar schuldet, und die Insolvenzverwalter versuchen, rund 1,3 Milliarden US-Dollar von Zhu und Davies zurückzufordern, die angeblich die Schulden gemacht haben, als das Unternehmen bereits zahlungsunfähig war.
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