Die US-amerikanische Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat ihre Durchsetzungsergebnisse für das Geschäftsjahr (GJ) 2023 bekannt gegeben. Sie hebt einen historischen Anstieg von Fällen digitaler Vermögenswerte, Maßnahmen zur Durchsetzung regulatorischer Verpflichtungen für Registranten, Fälle von Manipulation und Spoofing sowie bahnbrechende Gerichtsentscheidungen hervor komplizierte Rechtsstreitigkeiten.
Die Aussage freigegeben Die von der CFTC durchgeführte Analyse zeigt, dass etwa 50 % der ihr im Jahr 2023 zur Kenntnis gebrachten Fälle Kryptowährungen betrafen. Im Geschäftsjahr 2023 leitete die Division of Enforcement (DOE) der CFTC 96 Durchsetzungsverfahren mit dem Vorwurf von Betrug, Manipulation und anderen erheblichen Verstößen auf verschiedenen Märkten ein, darunter Märkte für digitale Vermögenswerte und Swaps. Diese Maßnahmen führten zu Strafen, Rückerstattungen und Abschöpfungen von über 4,3 Milliarden US-Dollar.
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– CFTC (@CFTC) 7. November 2023
Die CFTC leitete 47 Klagen im Bereich der digitalen Vermögenswerte ein, was über 49 % aller in diesem Zeitraum eingereichten Fälle ausmacht. Zu den Maßnahmen im Zusammenhang mit digitalen Vermögenswerten gehören die Einreichung von Beschwerden gegen betrügerische Aktivitäten von Börsen und einzelnen Ponzi-Systemen, die Erlangung eines Rechtssiegs gegen eine dezentrale autonome Organisation und eine Futures-Plattform für digitale Vermögenswerte sowie die Einleitung erfinderischer Rechtsstreitigkeiten im Zusammenhang mit marktübergreifender Manipulation der Blockchain-Technologie.
Vorsitzender Rostin Behnam betonte das unerschütterliche Engagement der CFTC zur Verhinderung von Betrug und Manipulation in den USA und hob die bemerkenswerten Bemühungen des DOE im Bereich digitaler Vermögenswerte hervor, die zu einer Rekordzahl von Fällen führten. Er würdigte auch das Engagement des Personals, die Rechenschaftspflicht zwischen Registranten und Marktteilnehmern auf den von der CFTC regulierten Märkten sicherzustellen.
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Zu den Maßnahmen der CFTC im Zusammenhang mit digitalen Vermögenswerten gehört die Klage gegen Sam Bankman-Fried, Gary Wang, Caroline Ellison und Nishad Singh in zwei separaten Klagen wegen eines mutmaßlichen betrügerischen Plans mit digitalen Vermögenswerten, der zu Vermögensverlusten von FTX-Kunden in Höhe von über 8 Milliarden US-Dollar führte.
Im Juli erhob die CFTC Anklage gegen Celsius und Ex-CEO Alex Mashinsky wegen Betrugs im Zusammenhang mit einem Rohstoff-Pool-System für digitale Vermögenswerte. Außerdem wurde eine Plattform zur Ausleihe digitaler Vermögenswerte für nicht registrierte Warenpoolgeschäfte in Rechnung gestellt.
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