Das Office of Foreign Assets Control (OFAC) des US-Finanzministeriums hat eine Einigung mit der Krypto-Börse Kraken wegen „offensichtlicher Verstöße gegen Sanktionen gegen den Iran“ angekündigt.
In einer Ankündigung vom 28. November sagte OFAC, dass Kraken dies getan habe einverstanden mehr als 362.000 US-Dollar als Teil eines Abkommens zu zahlen, „um seine potenzielle zivilrechtliche Haftung zu begleichen“ im Zusammenhang mit der Verletzung der Sanktionen der Vereinigten Staaten gegen den Iran. Die in den USA ansässige Krypto-Börse wird im Rahmen der Vereinbarung mit dem Finanzministerium auch 100.000 US-Dollar in Kontrollen zur Einhaltung von Sanktionen investieren.
„Aufgrund des Versäumnisses von Kraken, rechtzeitig geeignete Geolokalisierungstools zu implementieren, einschließlich eines automatisierten Systems zum Blockieren von Internetprotokollen (IP-Adressen), exportierte Kraken Dienste an Benutzer, die sich anscheinend im Iran aufhielten, als sie virtuelle Währungstransaktionen auf Krakens Plattform durchführten“, sagte OFAC.
In einer Erklärung gegenüber Cointelegraph sagte Marco Santori, Chief Legal Officer von Kraken, dass die Börse ihre Handlungen gegenüber OFAC „freiwillig selbst gemeldet und schnell korrigiert“ habe:
„Schon vor Unterzeichnung dieses Beschlusses hat Kraken eine Reihe von Schritten unternommen, um unsere Compliance-Maßnahmen zu stärken. Dazu gehören die weitere Stärkung der Kontrollsysteme, die Erweiterung unseres Compliance-Teams und die Verbesserung von Schulung und Rechenschaftspflicht.“
Die Vereinigten Staaten haben seit 1979 Sanktionen gegen den Iran verhängt, die den Export von Waren oder Dienstleistungen an Unternehmen und Einzelpersonen im Land verbieten. Kraken hatte jedoch angeblich seit 2019 gegen diese Kontrollen verstoßen, indem es Berichten zufolge mehr als 1.500 Personen mit Wohnsitz im Iran erlaubte Konten bei Kraken haben – was ihnen die Möglichkeit gibt, Krypto zu kaufen und zu verkaufen.
Laut einem Juli Bericht von der New York Times schlug der damalige CEO Jesse Powell – der im September seinen Rücktritt ankündigte – vor, dass er erwägen würde, gegen das Gesetz zu verstoßen, indem er Sanktionen nicht ausdrücklich erwähnt, wenn die Vorteile für Kraken mögliche finanzielle oder rechtliche Strafen überwiegen. Berichten zufolge ermöglichte die Krypto-Börse auch den Zugang zu Krypto für Einzelpersonen in Syrien und Kuba, Ländern, die von den Vereinigten Staaten sanktioniert wurden.
Verbunden: Die Krypto-Börse Kraken friert Konten im Zusammenhang mit FTX und Alameda ein
Im September 2021 wies die US Commodity Futures Trading Commission Kraken an, zivilrechtliche Geldstrafen in Höhe von mehr als 1 Million US-Dollar zu zahlen, weil es angeblich gegen das Commodity Exchange Act verstoßen hatte, indem es von Juni 2020 bis Juli 2021 „Margin-Einzelhandelstransaktionen mit digitalen Vermögenswerten“ für nicht berechtigte US-Kunden anbot Der neue CEO von Kraken, Dave Ripley, sagte im September, er sehe keinen Grund, sich bei der Securities and Exchange Commission zu registrieren, da „es keine Token gibt, die Wertpapiere sind, an deren Notierung wir interessiert sind“.