Der frühere CEO von FTX, Sam Bankman-Fried, wurde in den späten Morgenstunden des 2. November in allen sieben Fällen des Betrugs und der Verschwörung zur Begehung von Betrug für schuldig befunden. Die Jury verkündete ihr Urteil in weniger als 10 Minuten nach fast vierstündiger Beratung und ließ seine Eltern im Stich im überfüllten Gerichtssaal des Southern District Court von New York zu verstummen.
Im Laufe seines langen Prozesses kehrten meine Gedanken immer wieder zurück zu: Wie sind Sie hierher gekommen? Hätte all dieser Schaden verhindert werden können? Was können wir tun, um den nächsten FTX zu vermeiden?
Einige sagen, dass die bestehenden Finanzvorschriften den Zusammenbruch von FTX hätten verhindern können. Aufgrund der Einhaltung regulatorischer Anforderungen wäre Bankman-Fried niemals in der Lage gewesen, Kundengelder zu vermischen und zu veruntreuen.
FTX nutzte Alameda Research als „Zahlungsabwickler“, wie in der Verteidigung von Bankman-Fried beschrieben. Eine Tochtergesellschaft von Alameda, Northern Dimension, hatte seit Gründung der Börse Einlagen von FTX-Kunden erhalten. Ohne jegliche Unternehmenskontrolle vermischten die Unternehmen Gelder.
Bei der Vermischung von Geldern muss nicht zwangsläufig eine betrügerische Absicht vorliegen, sie kann jedoch aufgrund mangelnder Transparenz und Rechenschaftspflicht dennoch problematisch sein. Tatsächlich handele es sich um ein „Schimpfwort“ im Wertpapierrecht, erklärte ein Anwalt, der den Prozess gegen Bankman-Fried beobachtete.
Bei der Veruntreuung handelt es sich hingegen in der Regel um vorsätzliche und betrügerische Handlungen, wenn jemand, der die Kontrolle über Gelder hat, das Kapital zur persönlichen Bereicherung oder für unbefugte Zwecke verwendet. Nach Angaben der Staatsanwaltschaft nutzte Bankman-Fried Milliarden von Dollar für Risikokapitalinvestitionen, Immobilienerwerbe und politische Spenden zur persönlichen Bereicherung. Keines dieser Gelder gehörte ihm.
Ohne Unternehmenskontrollen konnte seine Verteidigung nicht nachweisen, dass die 8 Milliarden US-Dollar, die den Kunden entgangen sind, auf den Marktabschwung und nicht auf die Veruntreuung von Geldern zurückzuführen waren.
Bankman-Fried hatte große Ambitionen. Er träumte davon, Präsident der Vereinigten Staaten zu werden. Er glaubte, dass ein Wachstum von FTX die einzige Möglichkeit wäre, das Milliardenloch in der Bilanz zu schließen, aber für FTX war es zu spät. Wie Warren Buffett mit Bedacht sagte„Wer nackt schwimmt, erfährt man erst bei Ebbe.“
Am Ende wurde Bankman-Fried nicht wegen Kryptobetrugs, sondern wegen traditionellen Betrugs erwischt. Theoretisch hätten ihn regulatorische Vorschriften daran hindern können, Gelder zu vermischen und zu veruntreuen, aber das Gesetz wird jemanden, der glaubt, dass er uneinnehmbar ist, nicht daran hindern, Unrecht zu tun.
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