Der Vorsitzende der US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission, SEC), Gary Gensler, sagte am 12. September in einer Anhörung im Senat aus, dass seine Behörde derzeit Technologien der künstlichen Intelligenz (KI) einsetze, um den Finanzsektor auf Anzeichen von Betrug und Manipulation zu überwachen.
Gensler hielt am 17. Juli eine öffentliche Rede vor dem National Press Club, in der er die Integration von KI-Technologien in das Überwachungssystem der SEC darlegte, doch bisher war der explizite Einsatz dieser Technologie durch die Behörde nicht öffentlich bekannt geworden.
Auf die Frage von Senatorin Catherine Cortez Masto, wie er sich die SEC mit KI vorstelle, antwortete Gensler:
„Das tun wir also bereits. Bei einigen Marktüberwachungs- und Durchsetzungsmaßnahmen. Nach Mustern auf dem Markt suchen. … Dies ist einer der Gründe, warum wir den Kongress in diesem Jahr, im Jahr 2024, um mehr Mittel gebeten haben, um beim Aufbau unseres Technologiebudgets für die aufkommenden Technologien zu helfen.“
Obwohl es keine Überraschung sein dürfte, dass die SEC im Rahmen ihrer normalen Geschäftstätigkeit KI-Technologien einsetzt, ist es etwas überraschend, dass die Behörde keine formelle, öffentliche Erklärung abgegeben hat, in der der Einsatz detailliert beschrieben wird.
Abgesehen von der Pflicht zur Meldung von Cybersicherheitsvorfällen ist dies jedoch erwähnenswert unterzeichnet Obwohl Präsident Biden im März 2022 ein Gesetz in Kraft gesetzt hat, scheint es in den USA keine rechtlichen Anforderungen für Behörden zu geben, die interne Nutzung neuer Technologien öffentlich zu melden.
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Basierend auf der Beschreibung von Gensler ist unklar, welche Art von KI die Agentur genau verwendet. Allerdings hat die SEC abgelegt zahlreiche Analyseberichte zum Einsatz von KI und algorithmischem Handel durch Akteure innerhalb der Finanzmärkte.
Für die Behörde wäre es sinnvoll, in ähnlicher Weise maschinelle Lernalgorithmen einzusetzen, die in der Lage sind, große Informationsmengen auf anomale Daten zu analysieren.