Der Vorsitzende der United States Securities and Exchange Commission, Gary Gensler, nannte umfangreiche Durchsetzungsmaßnahmen gegen Kryptofirmen als Teil der „wirtschaftlichen Realitäten“ der Wertpapierregulierung.
In schriftlichen Bemerkungen für das Annual Institute on Securities Regulation des Practicing Law Institute am 2. November, Gensler Gebraucht Beispiele für die Durchsetzung der SEC gegen das Krypto-Kreditunternehmen BlockFi und einen ehemaligen Mitarbeiter von Coinbase bei der Rechtfertigung der Maßnahmen der Agentur wegen Verstößen gegen US-Wertpapiergesetze. Unter Gensler würde die SEC bei Durchsetzungsmaßnahmen unabhängig von der Form der Wertpapiere, Fonds oder Investoren einen Ansatz verfolgen, bei dem „gleiche Fälle gleich behandelt werden“.
„Als BlockFi die Angebote und Verkäufe eines Krypto-Leihprodukts nicht registrierte und im Wesentlichen falsche und irreführende Angaben zu diesen Wertpapieren machte, haben wir sie belastet“, sagte Gensler. „Als ein ehemaliger Coinbase-Manager und andere angeblich vertrauliche Informationen missbraucht haben, um Krypto-Wertpapiere zu kaufen, haben wir sie angeklagt.“
Laut dem SEC-Vorsitzenden bestand das Vollstreckungspersonal der Kommission aus „Beamten“ und „Polizisten auf Trab“, die „öffentlichen Eifer mit ungewöhnlichen Fähigkeiten vereinen“. Die SEC reichte bis zum 30. September mehr als 700 Vollstreckungsmaßnahmen gegen Unternehmen ein, was zu etwa 4 Milliarden US-Dollar an Zivilstrafen führte, von 6,4 Milliarden US-Dollar, die aus Urteilen und Anordnungen erwirkt wurden.
„Betrug ist Betrug, unabhängig von der Art der Anleger, die Sie betrogen haben, und der Art der Wertpapiere, die für den Betrug verwendet wurden.“
Gensler wiederholte jedoch seine Botschaft „Kommen Sie mit uns und sprechen Sie mit uns“ für Unternehmen, die Finanzprodukte anbieten, und gab ihnen die Möglichkeit, „mit ihnen zusammenzuarbeiten [the SEC’s] untersuchen und beheben [their] Fehlverhalten.“ Der SEC-Vorsitzende deutete in seinem Haushaltsantrag vom Mai an, dass die Durchsetzung von Krypto-Unternehmen im Jahr 2023 wahrscheinlich noch in den Zuständigkeitsbereich der Kommission fallen wird.
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Viele in und außerhalb des Krypto-Bereichs haben die SEC dafür kritisiert, dass sie in ihren Fällen gegen Kryptofirmen einen „Regulierung durch Durchsetzung“-Ansatz verfolgt – zum Beispiel die Kennzeichnung von neun Token als „Krypto-Asset-Wertpapiere“ in einer Juli-Beschwerde gegen einen ehemaligen Coinbase-Produktmanager .
Das Ergebnis der Zwischenwahlen 2022 in den USA – entweder in einer lahmen Sitzung des Kongresses oder ab Januar 2023 – könnte Einfluss darauf haben, ob die vorgeschlagenen Gesetzentwürfe zu den Rollen der Commodity Futures Trading Commission und der SEC bei der Überwachung von Krypto zustande kommen.