Die Vereinigten Arabischen Emirate stehen auf der EU-Liste der verdächtigen Jurisdiktionen für schmutziges Geld.
WERBUNGDie EU-Wertpapieraufsichtsbehörde hat heute (6. Februar) der Dubai Commodities Clearing Corporation (DCCC) aufgrund von Geldwäschebefürchtungen die Anerkennung entzogen.
Der Schritt, der EU-Banken daran hindert, die Finanzinfrastruktur zu nutzen, erfolgt, nachdem die Union die Vereinigten Arabischen Emirate als Geldwäschebedrohung eingestuft hat.
Die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) hatte letztes Jahr ursprünglich versucht, die DCCC auf die schwarze Liste zu setzen, der Versuch wurde jedoch bis zur Berufung auf Eis gelegt.
Die Beschwerdekammer habe „keine Beweise dafür gefunden, dass die nachteiligen wirtschaftlichen Folgen, mit denen DCCC konfrontiert war, unverhältnismäßig waren“, heißt es in einem heute von der ESMA veröffentlichten Rechtsdokument. „Damit ist die Entscheidung der ESMA vollständig in Kraft getreten.“
Die Entscheidung bedeutet, dass keine Clearingstellen der VAE mehr von der EU anerkannt werden, nachdem Nasdaq Dubai und Dubai Clear letztes Jahr ihre Privilegien entzogen wurden.
Die schwarze Geldwäscheliste der EU hat sich als umstritten erwiesen, und die Mitgliedstaaten blockierten einen Versuch der Europäischen Kommission im Jahr 2019, Saudi-Arabien auf ihre Liste aufzunehmen. Letztes Jahr kamen die Vereinigten Arabischen Emirate hinzu, wo sie neben Ländern wie Südafrika, Gibraltar und Nordkorea liegen.
Der Block hat im Zuge des Brexit auch seine Regeln für ausländische Clearingstellen verschärft, da er befürchtet, dass die Abhängigkeit von in London ansässigen Finanzinstituten die Wirtschaft gefährden könnte. Clearingstellen sind wichtige Bestandteile des Finanzsystems und bieten eine zentrale Gegenpartei, über die an Wertpapierbörsen vereinbarte Geschäfte abgeschlossen werden können.
Obwohl DCCC sich selbst als das größte und am stärksten diversifizierte Clearinghaus im Nahen Osten bezeichnet, sagt die ESMA, dass der Umzug nur begrenzte finanzielle Auswirkungen haben wird.
Nach den heute von der Regulierungsbehörde veröffentlichten Daten sind die bei DCCC hinterlegten anfänglichen Margin-Sicherheiten etwa 9.000-mal niedriger als die beim LCH der London Stock Exchange Group, und das einzige verbleibende in der EU ansässige Mitglied ist bereits aus der Dubai-Einheit ausgetreten.
Die EU-Entscheidung könnte auch lukrativere Beziehungen mit im Vereinigten Königreich ansässigen Mitgliedern gefährden, da die Bank of England angedeutet hat, dass sie dem Beispiel der EU folgen wird.
„DCCC hat dargelegt, dass es derzeit über erhebliche geschäftliche Engagements im Vereinigten Königreich verfügt“, heißt es in der ESMA-Rechtsentscheidung und besagt, dass vier britische Broker-Mitglieder wahrscheinlich ebenfalls zurücktreten werden.
DCCC reagierte nicht sofort auf eine Bitte um Stellungnahme.