Binance.US hat auf den Antrag der US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) reagiert und die meisten Anfragen der SEC als „unvernünftig“ und „unangemessen belastend“ bezeichnet.
Anwälte von BAM Trading Services, die die Kryptowährungsbörse Binance.US betreibt, am 12. September abgelegt versiegelte Dokumente wegen Einspruchs gegen die US-Börsenaufsicht SEC, die Binance.US um weitere Einzelheiten bittet.
Die Angeklagten argumentierten, dass die Anträge der SEC auf Vorlage und Verhöre „übermäßig weit gefasst, übermäßig belastend“ seien und „den Rahmen der Zustimmungsanordnung sprengen“. BAM-Anwälte behaupteten, dass die Forderung der SEC nach Gewissheit sowie die Anträge auf Aussagen von BAM-CEO Brian Shroder und Finanzvorstand Jasmine Lee „unbegründet“ seien.
Die Anwälte der BAM gaben an, dass der Antrag der SEC „keine Beweise dafür enthält“, dass Shroder und Lee an den alltäglichen Verwaltungsdetails bezüglich der Verwahrung und Übertragung von Kundenvermögen bei Binance.US beteiligt sind.
„Der CEO und der CFO von BAM verfügen über keine eindeutigen Kenntnisse über Fakten, die für die begrenzten Themen relevant sind, die in der Bestimmung zur beschleunigten Offenlegung der Einwilligungsanordnung aufgeführt sind“, sagten die Anwälte. Die Anwälte sagten auch, dass die BAM viele weitere Zeugen angeboten habe, die mehr Einblick in die Geschäftstätigkeit der BAM hätten, darunter Erik Kellogg, Chief Information Security Officer der BAM. Die Anwälte stellten fest:
„Die durch diese Aussagen verursachte Belastung übersteigt ihren potenziellen Nutzen bei weitem, und die angestrebte Entdeckung steht in keinem Verhältnis zu den in der Zustimmungsanordnung vorgesehenen Bedürfnissen.“
Die Anwälte argumentierten außerdem, dass die SEC immer noch „keine Beweise zur Untermauerung ihrer unbegründeten Anschuldigungen“ habe, die darauf hindeuten, dass Kundengelder irgendwie umgeleitet wurden. Den Beklagten zufolge sind die Behauptungen der SEC, die ihren Gegenantrag auf Erzwingung bilden, „irreführend und falsch“.
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Außerdem bestehe eine „völlige Diskrepanz“ zwischen dem „zu weit gefassten und missbräuchlichen Ansatz“ der SEC und der begrenzten beschleunigten Offenlegung, der die Regulierungsbehörde in der Zustimmungsanordnung zugestimmt habe, sagten die Anwälte.
Die Antwort von BAM erfolgte kurz nachdem sich die SEC und Binance auf einen Schutzantrag geeinigt hatten, der die Parteien dazu verpflichtet, vertrauliche Informationen unter Verschluss zu halten. Der Kläger und die Beklagten eingereicht Der gemeinsame Antrag vom 11. September verpflichtete sich, vertrauliche und nicht öffentliche Informationen als geschütztes Material einzureichen und den Zugang für Parteien wie Richter, Anwälte, Kläger und Beklagte einzuschränken.
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