OSC behauptet Betrug, Veruntreuung von Geldern bei Bridging Finance

Inhalt des Artikels

Die Ontario Securities Commission behauptet, dass Einzelpersonen hinter Bridging Finance Inc., einer in Toronto ansässigen Investmentmanagementfirma mit einem verwalteten Vermögen von 2 Milliarden US-Dollar, Betrug begangen, Gelder veruntreut, irreführende oder unwahre Aussagen gemacht und Ermittler in die Irre geführt haben.

Inhalt des Artikels

Die formellen Vorwürfe des Fehlverhaltens, die am Donnerstag in einer 16-seitigen Erklärung der Vorwürfe dargelegt wurden, kommen fast ein Jahr, nachdem die Firma – die Kapital von Investoren beschaffte, um Kredite an Unternehmenskreditnehmer im Austausch gegen Kommanditanteile zu vergeben – in eine Zwangsverwaltung gestellt wurde Der Prozess wurde von der OSC eingeleitet, die bereits Ermittlungen durchführte.

„David und Natasha Sharpe haben institutionelle und Privatanleger durch ihre Unehrlichkeit und Täuschung um Millionen von Dollar betrogen“, sagte der OSC in der Anklageschrift.

„Die Sharpes haben ihre Vertrauensstellung zu ihrem persönlichen Vorteil ausgenutzt. Mitarbeiter der Ontario Securities Commission werden entschiedene Maßnahmen ergreifen, um solche Personen dauerhaft von den Kapitalmärkten Ontarios zu entfernen.“

Inhalt des Artikels

Keine der Anschuldigungen wurde bewiesen.

In einer ungewöhnlichen Wendung in dem Fall ist einer der Angeklagten ein ehemaliger Regulator. David Sharpe, der Chief Executive und einer der Hauptakteure von Bridging war, war zwischen 2005 und 2009 Untersuchungsleiter bei der Mutual Fund Dealers Association.

Er und seine Frau Natasha haben die gegen ihn erhobenen Vorwürfe zurückgewiesen, darunter Anschuldigungen, 40 Millionen Dollar von Investoren veruntreut zu haben.

Bridging wurde laut OSC von Natasha Sharpe gegründet, die einst CEO der Firma war.

„Durch ihre Beziehungen zu drei Kreditnehmern und mit der Unterstützung von Andrew Mushore, Chief Compliance Officer von Bridging, haben die Sharpes Anlegergelder an sich und Bridging geschleust und dann ihr Fehlverhalten vor den Anlegern verheimlicht“, behauptet das OSC.

Inhalt des Artikels

„Die Sharpes behinderten dann die Ermittlungen des (OSC)-Personals, um zu versuchen, ihre Spuren zu verwischen. Zusammen mit Mushore zerstörten, verheimlichten und veränderten sie Bridging-Aufzeichnungen, führten Mitarbeiter in die Irre, nachdem sie geschworen hatten, die Wahrheit zu sagen, und schüchterten im Fall von David Sharpe Zeugen ein.“

Im vergangenen Mai wurde die Untersuchung des OSC öffentlich, als es darum ging eine gerichtliche Anordnung, dass ein Konkursverwalter die Geschäfte von Bridging übernehmen soll, um „die besten Interessen der Interessengruppen, den Ruf der Kapitalmärkte von Ontario und die Integrität der laufenden Ermittlungen zu schützen“.

Kanadas größte Kapitalmarktregulierungsbehörde teilte dem Gericht unter anderem mit, sie habe fragwürdige Transaktionen mit verbundenen Parteien bei Bridging und Geldbewegungen auf persönliche Bankkonten festgestellt. Später, im Juni, sagte der Empfänger PriceWaterhouseCoopers Inc., er habe entdeckt, dass „eine beträchtliche Anzahl“ von E-Mails absichtlich gelöscht worden sei.

Inhalt des Artikels

Bevor das OSC am Donnerstag seine formellen Anschuldigungen vorlegte, beantragte David Sharpe die Aufhebung der Untersuchung mit der Begründung, dass die Aufsichtsbehörde gegen seine eigenen Regeln erzwungene Aussagen öffentlich gemacht habe.

Während der Fall weiterging, veröffentlichte ein Anhörungsgremium für das OSC am Donnerstag Gründe für seine Entscheidungen, in denen es feststellte, dass OSC-Mitarbeiter nicht in Übereinstimmung mit seinen eigenen Regeln für die öffentliche Offenlegung von Sharpes erzwungener Aussage handelten. Das Gremium kam jedoch zu dem Schluss, dass eine Änderung der Untersuchung keine angemessene Abhilfe darstellte.

„Das OSC hat es versäumt, die Datenschutzrechte von Herrn Sharpe entgegen seiner (eigenen) Satzung zu schützen.“ Der Anwalt von Sharpe, Alistair Crawley, sagte in einer Erklärung und fügte hinzu, dass die Aufsichtsbehörde „Mr. Sharpe und seiner Familie grundlosen Stress und Reputationsschaden zugefügt habe“.

Crawley sagte, das Anwaltsteam von Sharpe werde „einen Rechtsbehelf gegen das Verhalten des OSC suchen“.

• E-Mail: [email protected] | Twitter: BatPost