Damian Williams, US-Staatsanwalt für den südlichen Bezirk von New York, hat beim Gericht beantragt, das Zivilverfahren gegen den ehemaligen FTX-Vorstandsvorsitzenden Sam Bankman-Fried „bis zum Abschluss des parallelen Strafverfahrens“ zu verschieben.
In den Einreichungen vom 7. Februar beantragte Williams, dass das Gericht eine Anordnung erlässt, das Zivilverfahren sowie die Ermittlungen der US Securities and Exchange Commission und der Commodity Futures Trading Commission gegen Bankman-Fried bis nach seinem Strafverfahren auszusetzen, das im Oktober vor Gericht gestellt werden soll . Laut Williams hatte das Strafverfahren gegen Bankman-Fried „wahrscheinlich erhebliche Auswirkungen“ auf die Zivilverfahren von SEC und CFTC.
„Alle Tatsachen, um die es in den Zivilsachen geht, sind auch im Strafverfahren strittig“, heißt es in der Akte. „In der Tat, was das Schema zum Betrug von FTX.com-Kunden, das Schema zum Betrug von FTX.com-Investoren, die Verschwörung zum Begehen von Wertpapierbetrug durch materiell irreführende FTX.com-Investoren und die Verschwörung zum Begehen von Warenbetrug durch Veruntreuung von FTX.com-Kunden betrifft Mittel, die für den Swap-Handel verwendet werden sollen, praktisch alle Dokumente, Zeugen und andere Beweise, die von der SEC und der CFTC verwendet würden, um ihre Ansprüche aus diesen Systemen zu beweisen, würden auch verwendet, um das Strafverfahren der Regierung zu beweisen.“
US-Staatsanwälte fordern, SEC- und CFTC-Verfahren gegen Bankman-Fried zu verschieben https://t.co/wxU2nOPxps pic.twitter.com/4RiSODbuZo
– Reuters (@Reuters) 7. Februar 2023
In Bezug auf die Aussetzung des Ermittlungsverfahrens behauptete der US-Staatsanwalt ohne Intervention, Bankman-Fried habe die Werkzeuge, um „unsachgemäß Anklagematerial über die Zeugen der Regierung zu erhalten, die strafrechtlichen Ermittlungsregeln zu umgehen und seine Verteidigung im Strafverfahren unsachgemäß zuzuschneiden“. Der Richter, der das Strafverfahren von SBF überwacht, hat dem ehemaligen FTX-CEO bereits die Verwendung verschlüsselter Messaging-Apps als Bedingung für seine Kaution untersagt, nachdem behauptet wurde, Zeugen kontaktiert zu haben, die möglicherweise in den Fall verwickelt waren.
Die Anwälte von Bankman-Fried sagten, er habe keine Einwände gegen die Aussetzung der SEC- und CFTC-Zivilverfahren bis zum Abschluss des Strafverfahrens. Die Rechtsteams um Caroline Ellison, CEO von Alameda Research, und Gary Wang, Mitbegründer von FTX, einigten sich darauf, den CFTC-Fall auszusetzen – die beiden haben ihre Zivilsachen bereits mit der SEC beigelegt.
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Sowohl die SEC als auch die CFTC reichten im Dezember kurz nach seiner Festnahme auf den Bahamas getrennte Klagen gegen Bankman-Fried ein. Die Beschwerde der SEC zielte auf einstweilige Verfügungen ab, die SBF daran hindern könnten, sich an der Ausgabe, dem Kauf, dem Angebot oder dem Verkauf von Wertpapieren mit Ausnahme seines persönlichen Kontos zu beteiligen, während die CFTC sagte, sie suche nach einstweiligen Verfügungen und anderen gerechten Abhilfemaßnahmen sowie zivilrechtlichen Geldstrafen gegen die ehemaliger CEO, FTX und Alameda.