Der Fintech-Investmentberater Titan Global Capital Management hat einer Unterlassungsanordnung der US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) sowie einer Rüge und Strafen zugestimmt, nachdem die Agentur Anklage wegen Werbe- und Compliance-Verstößen gegen ihn erhoben hatte.
Nach Angaben der SEC machte das in New York ansässige Unternehmen auf seiner Website irreführende Behauptungen, die auf „hypothetischer Leistung“ beruhten, und verstieß damit gegen die geänderte Marketingregel der SEC vom Dezember 2020. Dies war der erste Fall, in dem Anklagen nach dieser Regel erhoben wurden. Osman Nawaz, leitender Strafverfolgungsbeamter der SEC, sagte in einer Erklärung:
„Die Kommission hat die Marketingregel dahingehend geändert, dass die Verwendung hypothetischer Leistungskennzahlen zulässig ist, jedoch nur, wenn die Berater die Anforderungen erfüllen, die angemessen zur Betrugsprävention dienen sollen. […] Diese Maßnahme dient allen Beratern als Warnung, die Einhaltung sicherzustellen.“
Titan behauptete, dass die „annualisierte“ Leistung, die auf dreiwöchigen Daten basiert, zu Renditen von bis zu 2.700 % seines Titan-Crypto-Produkts führen könnte, das im August 2021 auf den Markt kam. Die SEC stellte außerdem fest, dass das Unternehmen auch unklare Aussagen zur Verwahrung von Krypto-Assets machte und andere Richtlinien und versäumte es, im Zeitraum bis Oktober 2022 geeignete Richtlinien zum Mitarbeiterhandel einzuführen.
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Titan ist bei der SEC registriert und Mitglied der Selbstregulierungsorganisation Financial Industry Regulatory Authority. Das Unternehmen meldete einige der Probleme selbst und kooperierte bei der Untersuchung, bevor es der Anordnung der SEC zustimmte, ohne die Ergebnisse der SEC zuzugeben oder zu dementieren. Die SEC-Klage beinhaltete außerdem die Abschöpfung unrechtmäßig erworbener Gewinne in Höhe von 192.454 US-Dollar zuzüglich Zinsen und eine Geldstrafe von 850.000 US-Dollar, die an die betroffenen Kunden ausgezahlt wird.
1/ Der Fall der SEC gegen Titan deutet darauf hin, dass sich die Durchsetzung weiterhin auf ALLE Teilnehmer am Kryptomarkt konzentriert, einschließlich derjenigen, die sich ausdrücklich bei der SEC registriert haben und von dieser reguliert werden.https://t.co/fOtWcDpmll
— Justin Browder (@jlb410) 21. August 2023
Die SEC hat eine strengere Durchsetzung für Krypto-Investmentberater zu einem regulatorischen Ziel gemacht. Der neue Schwerpunkt wurde in einer Mitteilung der Prüfungsabteilung vom Februar bekannt gegeben. Sie hat außerdem Änderungen an den Verwahrungsregeln vorgeschlagen, die sich negativ auf Kryptowährungsunternehmen auswirken könnten.
Titan antwortete zum Zeitpunkt der Veröffentlichung nicht auf eine Anfrage von Cointelegraph nach einem Kommentar.
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