Die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) reichte am 5. Juni beim Bezirksgericht des District of Columbia Klage gegen Binance, ihre US-Plattform und CEO Changpeng Zhao (CZ) ein.
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— CZ Binance (@cz_binance) 5. Juni 2023
Die US-Regulierungsbehörde gedrückt 13 Anklagen gegen Binance, darunter nicht registrierte Angebote und Verkäufe der BNB- (BNB) und BUSD-Token, der Simple Earn- und BNB Vault-Produkte und seines Staking-Programms. Darüber hinaus behauptet die SEC in der Klage, dass Binance es versäumt habe, seine Binance.com-Plattform als Börse oder Broker-Dealer-Clearing-Agentur zu registrieren. Darüber hinaus wurde behauptet, dass Binance und BAM Trading es versäumt hätten, Binance.US als Börse, Broker und Clearingstelle zu registrieren. CZ wurde als „kontrollierende Person“ verklagt.
Laut Anzug:
„Die Angeklagten haben sich um Milliarden von US-Dollar bereichert und gleichzeitig das Vermögen der Anleger einem erheblichen Risiko ausgesetzt. […] Die Beklagten waren an mehreren nicht registrierten Angeboten und Verkäufen von Krypto-Asset-Wertpapieren und anderen Anlageprogrammen beteiligt.“
Weiter heißt es: „Die Beklagten BAM Trading und BAM Management haben Aktien-, Privat- und institutionelle Anleger wegen angeblicher Überwachung und Kontrolle des manipulativen Handels auf der Binance.US-Plattform betrogen, die in Wirklichkeit praktisch nicht existierten.“
Zu den Vorwürfen, die hinter den Anklagen stehen, gehören Behauptungen, dass Binance es versäumt habe, US-Investoren von der Nutzung von Binance.com auszuschließen, und dass Binance.US über sein „primäres, nicht offengelegtes ‚Market-Making‘-Handelsunternehmen Sigma Chain“, das sich im Besitz von CZ befindet, Wash-Trading betrieben habe .
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Darüber hinaus wird in der Klage behauptet, dass Gelder von Binance und Binance.US auf einem Konto vermischt wurden, das von der mit CZ verbundenen Merit Peak Limited kontrolliert wird. Diese Anschuldigungen spiegeln Beschwerden wider, die am 27. März von der Commodity Futures Trading Commission eingereicht wurden. CZ bestritten diese Vorwürfe in einem ausführlichen Blogbeitrag.
SEC-Vorsitzender Gary Gensler genannt in einer Stellungnahme:
„Wie behauptet, haben Zhao und Binance Anleger über ihre Risikokontrollen und korrupten Handelsvolumina in die Irre geführt und gleichzeitig aktiv verschwiegen, wer die Plattform betreibt, den manipulativen Handel mit dem angeschlossenen Market Maker und sogar wo und bei wem Anlegergelder und Krypto-Assets verwahrt wurden.“
Die SEC fordert ein dauerhaftes Verbot von Binance und CZ für weitere Aktivitäten sowie die Abschöpfung unrechtmäßig erworbener Gewinne mit Zinsen und Geldstrafen.
In der Klage wurde behauptet, dass es sich bei den an der Binance-Börse gehandelten Token um Wertpapiere handele. Diese Token sind BNB, BUSD, SOL, ADA, MATIC, FIL, ATOM, SAND, MANA, ALGO, AXS und COTI.
Binance und Binance.US reagierten getrennt auf die Klage. Binance.US erklärte in einem Tweet, die Behauptungen der SEC seien ihr „neuestes Beispiel für Regulierung durch Durchsetzung“. Die Klage „ist unbegründet und wir beabsichtigen, uns energisch zu verteidigen“, heißt es weiter.
In einem Blogbeitrag auf Binance.com schrieb das Unternehmen:
„Von Anfang an haben wir aktiv an den Ermittlungen der SEC mitgearbeitet und hart daran gearbeitet, ihre Fragen zu beantworten und ihre Bedenken auszuräumen. […] Obwohl wir die Vorwürfe der SEC ernst nehmen, sollten sie nicht Gegenstand einer Durchsetzungsmaßnahme der SEC sein, geschweige denn im Notfall.“
„Alle Behauptungen, dass Benutzervermögen auf der Binance.US-Plattform jemals gefährdet waren, sind einfach falsch“, fügte Binance.com hinzu. „Das Vorgehen der SEC hier scheint dem Bemühen zu dienen, anderen Aufsichtsbehörden den Zuständigkeitsbereich zu entziehen – und Investoren scheinen nicht die Priorität der SEC zu sein.“
Vorwürfe gegen Binance sind nicht neu. Berichten zufolge begann im Juni 2022 eine Untersuchung der SEC gegen Binance. Binance hat Berichte über Missmanagement von Geldern als „Verschwörungstheorie“ bezeichnet.
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