Am 28. Februar wurde Zivilklage gegen den ehemaligen technischen Leiter der FTX, Nishad Singh, verkündet, am selben Tag, an dem er vor dem Bezirksgericht von Manhattan ein Schuldbekenntnis in drei Fällen von kriminellem Betrug eingereicht hatte. Sowohl die United States Securities and Exchange Commission (SEC) als auch die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) erheben Anklage gegen Singh.
Singh bekannte sich vor dem US-Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von New York in einem Fall von Überweisungsbetrug, einem Fall von Verschwörung zur Begehung von Überweisungsbetrug an FTX-Kunden und einem Fall von Verschwörung zur Begehung von Warenbetrug schuldig, nachdem er Berichten zufolge eine Einigung mit Staatsanwälten erzielt hatte.
Die CFTC genannt es ist aufladen Singh wegen Betrugs durch Unterschlagung und Beihilfe zum Betrug von Samuel Bankman-Fried, FTX und Alameda Research. Die Beschwerde der SEC Gebühren Singh wegen Verstoßes gegen die Betrugsbekämpfungsbestimmungen des Securities Act von 1933 und des Securities Exchange Act von 1934. Laut SEC:
„Singh wusste auch, dass Bankman-Fried im Allgemeinen die Unternehmen oft leitete, oder war rücksichtslos darin, nicht zu wissen [FTX and Alameda Research] ohne Rücksicht auf verantwortungsvolle Unternehmenskontrolle und angemessenes Verhalten.“
Singh bestritt die CFTC-Vorwürfe nicht und hat zugestimmt, eine vorgeschlagene Zustimmungsverfügung einzugeben, berichtete diese Agentur. Laut SEC hat Singh eingewilligt zu einem zweigeteilten Vergleich, der ihm eine Reihe von Bedingungen auferlegt, vorbehaltlich der gerichtlichen Genehmigung. „Er wird dauerhaft davon abgehalten, gegen die Bundeswertpapiergesetze, die oben beschriebene verhaltensbasierte einstweilige Verfügung und eine Anwalts- und Direktorensperre zu verstoßen“, sagte die SEC.
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Das Gericht wird auch darüber entscheiden, ob ihm „die Abziehung unrechtmäßig erworbener Gewinne zuzüglich Verzugszinsen und/oder eine Zivilstrafe“ droht.
⏰ JUST IN: Der frühere FTX-Manager Nishad Singh bekannte sich heute vor einem Gericht in New York schuldig.
Er sagte: „Es tut mir unglaublich leid für meine Rolle in all dem.“ #Krypto #FTX pic.twitter.com/TcVHexubgR
— Newbie Truth (@Newbie_Truth) 28. Februar 2023
Der ehemalige FTX-CEO Sam Bankman-Fried und die ehemalige Alameda Research-CEO Caroline Ellison sowie der ehemalige FTX-Technologiechef Gary Wang wurden ebenfalls von der SEC und der CFTC angeklagt. Ellison und Wang haben ihre Fälle mit der SEC beigelegt, stimmten jedoch einem Aufenthalt in den CFTC-Fällen zu. Die SEC- und CFTC-Verfahren gegen Bankman-Fried wurden bis zum Abschluss seines Strafverfahrens ausgesetzt.