Am 21. Dezember 2022 gaben Mitglieder der US-Strafverfolgungsbehörden detailliert an, dass sich der FTX-Mitbegründer Gary Wang und die ehemalige CEO von Alameda Research, Caroline Ellison, wegen Finanzbetrugs schuldig bekannt haben. Die jüngsten Anklagen gegen Wang und Ellison heben einige wichtige Ergebnisse hervor, und laut der US-Börsenaufsichtsbehörde SEC gilt der Börsentoken FTT von FTX als Wertpapier.
SEC-Beschwerde besagt, dass SBF hochrangige Führungskräfte wie Caroline Ellison „angeleitet“ und „angewiesen“ hat, Betrug zu begehen
Der US-Anwalt Damian Williams teilte der Öffentlichkeit am Mittwoch mit, dass gegen Caroline Ellison, die ehemalige CEO von Alameda Research, und Zixiao (Gary) Wang, der ehemalige Chief Technology Officer von FTX Trading Ltd., Anklage erhoben wurde. Der Southern District of New York (SDNY). ) teilte der Presse auch mit, dass Ellison und Wang mit den Strafverfolgungsbehörden des Bundes kooperieren und die jüngsten Anklagen der SEC Schlüsselergebnisse identifizieren, über die zuvor spekuliert wurde oder die zu diesem Zeitpunkt unbekannt waren.
Die ersten eklatanten Beweise zeigen, dass der FTX-Mitbegründer Sam Bankman-Fried (SBF) während seiner jüngsten Medientour viele unwahre Dinge gesagt hat, zumindest laut der SEC-Beschwerde. Die SEC-Vorwürfe zeigen, dass SBF während dieser Interviews über Einzelheiten gelogen haben könnte, und die SEC beschuldigt Bankman-Fried und Wang „unzulässig“. [diverting] Kundenvermögen an Alameda Research LLC und seine Tochtergesellschaften.“ Darüber hinaus sind die Spekulationen und Gerüchte, wonach SBF und Wang für Alameda eine Hintertür in FTX eingebaut haben, laut den Anschuldigungen der SEC angeblich wahr.
Das SEC-Beschwerde sagt SBF, Wang und Ellison „hatten Alameda eine bedeutende Sonderbehandlung auf der FTX-Plattform gewährt, einschließlich einer praktisch unbegrenzten ‚Kreditlinie‘, die von den Kunden der Plattform finanziert wurde.“ Die US-Regulierungsbehörde sagt weiter, dass Ellison „auf Anweisung von Bankman-Fried“ den Preis des FTX-Börsentokens FTT manipuliert habe. Der Schritt sollte den Preis der Finanztransaktionssteuer erhöhen, um „den Wert von Alamedas Sicherheiten aufzublähen“.
Die SEC behauptet auch, dass SBF der alleinige Entscheidungsträger bei Alameda Research war. „Bankman-Fried blieb der ultimative Entscheidungsträger bei Alameda, selbst nachdem Ellison und Trabucco im oder um den Oktober 2021 Co-CEOs wurden“, so die Einzelheiten der Gerichtsakte der SEC. Die Anschuldigungen der SEC lauten weiter:
Am wichtigsten ist, dass Bankman-Fried Alameda nutzte, um FTX-Kundenvermögenswerte unterzubringen und diese Vermögenswerte unter der Leitung von Bankman-Fried einzusetzen, um das Wachstum seines Imperiums zu unterstützen.
US-Aufsichtsbehörde definiert FTT als Sicherheit, SBFs 250-Millionen-Dollar-Bail-Bond-Deal vor Manhattans Bundesgericht
Einer der eklatantesten Vorwürfe, der zu umfassenden Regulierungsmaßnahmen in der gesamten Kryptoindustrie führen kann, ist die Art und Weise, wie die SEC den Krypto-Token FTT definiert. In den Augen der US-Wertpapieraufsicht ist FTT im Wesentlichen ein Wertpapier. „FTT wurde als Investitionsvertrag und damit als Sicherheit angeboten und verkauft“, führt die SEC-Klage gegen Wang und Ellison aus. „Infolge der großen Beteiligungen von FTX und seinem Managementteam an FTT wurden die Interessen des Unternehmens und seines Managementteams mit denen der Investoren in FTT in Einklang gebracht“, fügt die Beschwerde hinzu.
Die Anklagen gegen Ellison und Wang besagten weiter, dass das FTT-Whitepaper „das Gewinnpotenzial des Tokens ausdrücklich hervorgehoben hat“. Bei mehreren Gelegenheiten in der SEC-Einreichung wird darauf hingewiesen, dass Ellison sagt, SBF habe sie „angeleitet“ oder „angewiesen“, viele der Missetaten auszuführen. Die behauptete Richtung, die Ellison beschreibt, widerspricht vollständig den Behauptungen von SBF, als er sagte, er sei sich der Geschäfte von Alameda nicht bewusst und habe die Firma nicht betrieben. Die Anschuldigungen der SEC besagen, dass Ellison für einige Zeit angeblich befohlen wurde, eine Reihe von betrügerischen Handlungen unter dem Kommando von SBF durchzuführen.
Im Jahr 2022 behauptet die SEC trotz erheblicher Notlage, dass „Bankman-Fried und Ellison im Sommer 2022 weiterhin FTX-Kundenvermögenswerte genutzt haben“. Die Gelder wurden gehebelt, um Investoren in die Irre zu führen und notleidende Kryptofirmen zu retten, so die Beschwerdedetails der SEC. Die New York Post Berichte dass SBF am späten Mittwochabend ausgeliefert wurde und er sich jetzt im New Yorker Stadtteil Manhattan aufhält. SBFs Mutter „Barbara Fried wurde Stunden vor einer erwarteten Anklageerhebung am Mittag im Gerichtsgebäude in der Pearl Street ankommen gesehen“, sagte die Post. Der Bericht führte weiter aus, dass SBF einem Richter am Bundesgericht von Manhattan gegenüberstand, um angeklagt zu werden.
SBF erschien vor dem Richter von Manhattan, Gabriel Gorenstein, der einem 250-Millionen-Dollar-Anleihegeschäft zustimmte, das es dem FTX-Mitbegründer ermöglichen wird, zusammen mit seinen Eltern Joseph Bankman und Barbara Fried unter Hausarrest gestellt zu werden. SBF wurde durch den Anwalt der Sexualstraftäterin Ghislaine Maxwell, Mark Cohen, und Quellen vertreten erzählt die New York Post, dass der „Deal vorab vereinbart“ wurde. Im Rahmen des Deals würde SBF laut dem Bericht der Post über den Bond-Deal das Haus seiner Eltern in Kalifornien verlassen dürfen, um sich sportlich zu betätigen, psychische Gesundheit zu behandeln und Drogenmissbrauch zu betreiben.
Nicht versiegelte Gerichtsdokumente weisen darauf hin, dass Ellisons Einredevereinbarung, die vom Gericht genehmigt werden muss, zeigt, dass der ehemalige Ex-Alameda-CEO einer Kaution in Höhe von 250.000 US-Dollar zugestimmt hat. Ellison gab auch ihren Pass ab, und sie muss eine vom Gericht beschlossene Entschädigung zahlen. Wenn Ellison uneingeschränkt kooperiert und das SDNY-Bundesgericht zustimmt, droht ihr nur mit kriminellen Steuerverstößen zu rechnen, und es besteht die Chance, dass sie ohne Gefängnisstrafe davonkommt. Die unversiegelte Plädoyervereinbarung zeigt, dass Ellison mit der Anwältin Stephanie Avakian zusammenarbeitet. Eine Plädoyer-Vereinbarung für Gary Wangs Anklagen und seinen konkreten Deal wurde der Öffentlichkeit noch nicht bekannt gegeben.
Was denken Sie über die wichtigsten Ergebnisse der SEC-Anklagen gegen Ellison und Wang? Teilen Sie uns Ihre Meinung zu diesem Thema im Kommentarbereich unten mit.
Bildnachweis: Shutterstock, Pixabay, Wiki Commons, The New York Post,
Haftungsausschluss: Dieser Artikel dient nur zu Informationszwecken. Es handelt sich nicht um ein direktes Angebot oder eine Aufforderung zur Abgabe eines Kauf- oder Verkaufsangebots oder um eine Empfehlung oder Billigung von Produkten, Dienstleistungen oder Unternehmen. Bitcoin.com bietet keine Anlage-, Steuer-, Rechts- oder Buchhaltungsberatung. Weder das Unternehmen noch der Autor sind direkt oder indirekt verantwortlich für Schäden oder Verluste, die durch oder im Zusammenhang mit der Nutzung oder dem Vertrauen auf in diesem Artikel erwähnte Inhalte, Waren oder Dienstleistungen verursacht oder angeblich verursacht wurden.