Die US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission hat eine Beschwerde gegen zwei Robinhood-Nutzer wegen eines angeblichen Wash-Trading-basierten Arbitrage-Programms eingereicht, bei dem Meme-Aktien verwendet wurden.
Laut einem 27. September Beschwerde, nutzten die Angeklagten Suyun Gu und Yong Lee unterschiedliche Handelsgebührenpläne, die von verschiedenen Einzelhandelsmaklern und Börsen angeboten wurden, um Arbitrage beim Wash-Trading zu extrahieren.
Die SEC schätzt, dass sie durch den Handel zwischen Handelsplätzen, die Market Maker Rabatte anbieten, und solchen, die keine Gebühren von Market Takern verlangen, insgesamt mehr als 1,5 Millionen US-Dollar an Rabatten durch das angebliche Wash-Trading-System generiert haben.
Es wird angenommen, dass Gu und Lee in der Lage waren, fast die Hälfte der Rabatte als Gewinne zu behalten, wobei die Kommission schätzt, dass sie beim Wash-Trading von Februar bis April dieses Jahres 668.671 US-Dollar bzw. 51.334 US-Dollar verdient haben. Es wird angenommen, dass das Paar 11.400 bzw. 2.300 Trades über das Schema ausgeführt hat.
Dem Paar wird vorgeworfen, Put-Optionskontakte für beliebte Meme-Aktien wie GameStop (GME) und AMC Entertainment (AMC) anvisiert zu haben. Laut Beschwerde:
“Gu und Lee glauben, dass das Interesse anderer Marker-Teilnehmer am Kauf von ‘Meme-Aktien’ und der damit verbundene Preisanstieg Put-Optionen auf diese Aktien weniger attraktiv machen würde, was es Gu und Lee erleichtert, mit sich selbst zu handeln.”
Während die von dem Paar verwendeten Handelsplätze in den Gerichtsdokumenten nicht ausdrücklich genannt werden, scheint es, dass das Paar die beliebte gebührenfreie Investment-App Robinhood verwendet hat. In den Dokumenten heißt es, dass Gu das Programm ausgeheckt hatte, nachdem er den CEO von „Broker-Dealer B“ in einer Gerichtsaussage im Februar beobachtet hatte, dass seine Firma seinen Kunden keine Abnehmergebühren berechnet – im selben Monat, in dem Robinhood-CEO Vlad Tenev vor dem Kongress über den Markt aussagte Volatilität im Zusammenhang mit GME und anderen Meme-Aktien.
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Sogenannte „Meme-Aktien“ wie AMC und Gametop wurden durch die auf Robinhood und Reddit basierende Pump-and-Dump-Gruppe r/wallstreetbets-Saga Anfang dieses Jahres weit verbreitet.
Robinhood war im Januar Gegenstand von Kontroversen, nachdem die Plattform den Handel auf GME inmitten des berüchtigten Short Squeeze gegen Hedgefonds eingestellt hatte, der von der feurigen Reddit-Community r/wallstreetbets angeführt wurde.
Die Gruppe reagierte, indem sie sich sofort auf Krypto konzentrierte, wobei Dogecoin am 28. Januar um 980% stieg – am selben Tag, an dem Robinhood handelte, um die rasenden Meme-Aktienspekulationen zu dämpfen.
Robinhood hat seitdem geschätzt, dass Dogecoin für 62 % seiner Krypto-Einnahmen im zweiten Quartal.