Sam „SBF“ Bankman-Fried nahm diese Woche Stellung, um in seinem laufenden Strafverfahren vor dem Southern District Court von New York auszusagen. Er bestritt jegliches Fehlverhalten zwischen FTX und Alameda Research und räumte gleichzeitig ein, dass die Unternehmen „große Fehler“ gemacht hätten, als die Unternehmen schnell vor Gericht gingen. temporeiches Wachstum.
Seine offizielle Aussage begann am 27. Oktober, nach einer Anhörung am Vortag ohne Anwesenheit der Geschworenen. Während der Anhörung hatte Bankman-Fried Mühe, die Fragen der Staatsanwälte zu beantworten, während er am folgenden Tag viel besser darauf vorbereitet zu sein schien, sich den Geschworenen zu stellen.
Zu den Höhepunkten von Bankman-Frieds Aussage in dieser Woche gehören die Ablehnung, seinen engsten Kreis angewiesen zu haben, im Jahr 2021 politische Spenden an Millionäre zu tätigen, sowie Behauptungen, dass die Nutzungsbedingungen von FTX Transaktionen zwischen Alameda und der Krypto-Börse abdeckten. Darüber hinaus gab der ehemalige CEO an, dass er in den Jahren 2021 und 2022 zusätzliche Absicherungsstrategien für Alameda gefordert habe, diese jedoch nie umgesetzt wurden.
Es wird erwartet, dass die Verteidigung die Vernehmung von Bankman-Fried am 30. Oktober abschließen wird, gefolgt von den Kreuzverhören der Staatsanwaltschaft und den Schlussplädoyers beider Seiten. Die Staatsanwälte deuteten außerdem an, dass es nächste Woche einen Zeugen geben könnte, der die Aussage widerlegen könnte – jemanden, der beweisen soll, dass die Aussage eines anderen Zeugen falsch oder ungenau ist.
Bankman-Fried könnte mit einer Gefängnisstrafe von 115 Jahren rechnen, wenn er in allen Fällen von Betrug und Verschwörung für schuldig befunden würde. Die Berichterstattung von Cointelegraph vor Ort über seine Aussage ist unten zusammengefasst.
SBF weist Behauptungen über politische Spenden zurück
Bankman-Fried bestritt vor Gericht, Ryan Salame, ehemaliger Co-CEO von FTX Digital Markets, und Nishad Singh, ehemaliger technischer Direktor, angewiesen zu haben, Millionen von Dollar an Spenden für politische Kampagnen zu spenden.
Den auf OpenSecret verfügbaren Daten zufolge hat Singh im Wahlzyklus 2022 8 Millionen US-Dollar für Bundeswahlkämpfe gespendet. Salame spendete außerdem 10 Millionen US-Dollar über Darlehen von Alameda Research an Politiker.
Auch wenn Bankman-Fried verneinte, beide angewiesen zu haben, politische Spenden zu leisten, erkannte er an, dass die Lobbyarbeit in Washington, D.C. eine Schlüsselrolle bei seinen Bemühungen spielte, im Jahr 2021 einen Regulierungsrahmen für Kryptofirmen in den Vereinigten Staaten voranzutreiben.
„Ich kam zu der Überzeugung, dass ich die Welt beeinflussen könnte.“
Nach Angaben der Staatsanwaltschaft nutzte Bankman-Fried Gelder aus Kundeneinlagen bei FTX, um vor den Zwischenwahlen 2022 mehr als 100 Millionen US-Dollar an Wahlkampfspenden zu leisten.
Bankman-Fried bestritt während seiner Aussage jegliches Fehlverhalten und behauptete, dass FTX im Jahr 2021 einen Umsatz von mehr als 1 Milliarde US-Dollar erzielt habe und dass politische Spenden aus eigenen Mitteln der Börse getätigt worden seien.
Maxine Waters leitet die Ermittlungen zu FTX https://t.co/oFMctH4rRh pic.twitter.com/Ox6O5w4nOl
— Jordan Schachtel @ dossier.today (@JordanSchachtel) 17. November 2022
Der New York Times-Test
Bankman-Fried hatte einen Leitfaden für die Mitarbeiterkommunikation bei FTX und Alameda Research: Der New York Times-Test.
Basierend auf dem informellen Test sollten Mitarbeiter nichts schreiben, was sie nicht gerne auf der Titelseite der Zeitung sehen würden. Laut Bankman-Fried könnten selbst harmlose Dinge „aus dem Kontext heraus ziemlich schlecht aussehen“, daher sollten Mitarbeiter darauf achten, in schriftlichen Nachrichten immer ausreichend Kontext bereitzustellen.
Bankman-Fried beschrieb den Test als Teil seiner Erklärung, warum mehr als 200 Kanäle auf Signal über eine Richtlinie zum automatischen Löschen verfügten, die Nachrichten nach einer Woche dauerhaft löschte.
Die Staatsanwälte nutzten in den vergangenen Tagen Beweise für die automatische Löschfunktion, um darauf hinzuweisen, dass jegliches Fehlverhalten zwischen den Unternehmen vertuscht wurde. Laut Bankman-Fried wurden die offizielle Kommunikation und der regulatorische Papierkram über andere Kanäle wie Slack oder E-Mail abgewickelt, für die tägliche Kommunikation innerhalb der Unternehmen wurde jedoch Signal gewählt.
Alamedas einzigartige Rolle bei FTX
Bankman-Fried lieferte Einzelheiten zu Alamedas milliardenschwerer Kreditlinie mit FTX. Seiner Aussage zufolge fungierte Alameda als Zahlungsanbieter von FTX für Überweisungen, während die Börse kein eigenes Konto haben konnte.
Alameda war nicht nur ein Zahlungsabwickler, sondern auch der wichtigste Liquiditätsanbieter, Market Maker und Kunde von FTX.
Als Liquiditätsanbieter und Market Maker müsste Alameda einspringen und Kundenverluste decken, wenn die Risikomaschine von FTX ausfällt. In seiner Aussage führte Bankman-Fried ein Beispiel für einen Ausfall der Risikomaschine an, der dazu führte, dass Alameda im Jahr 2021 Verluste in Millionenhöhe deckte.
Die Art der Rolle von Alameda im Betrieb der Börse führte zu benutzerdefinierten Funktionen im FTX-Code, wie beispielsweise der Möglichkeit, über eine Kreditlinie ins Minus zu gehen, ohne die Risiko-Engine zu aktivieren. Laut Bankman-Fried war die Ausnahme notwendig, um eine mögliche Liquidation von Alameda zu verhindern, die sich negativ auf die Kryptomärkte auswirken würde.
Als Kunde von FTX konnte Alameda auch Geld leihen, indem er Sicherheiten an der Börse hinterlegte. Die Nutzungsbedingungen von FTX erlauben es Kreditnehmern, Gelder für jeden Zweck zu verwenden, was bedeutet, dass Alameda mit den geliehenen Geldern handeln kann.
Die Kreditlinie von Alameda mit FTX wuchs während des Bullenmarktes zusammen mit der Kryptoindustrie.
Alameda schafft es nicht, sich abzusichern
Bankman-Fried besprach Absicherungsstrategien mit Caroline Ellison, ehemaliger CEO von Alameda Research, in den Jahren 2021 und 2022 und versuchte gleichzeitig, die Handelsplattform vor einem möglichen Marktabschwung zu schützen.
Laut seiner Aussage bat Bankman-Fried Ellison, Bitcoin (BTC) im Wert von 2 Milliarden US-Dollar gegen einen möglichen Preisverfall im Jahr 2021 abzusichern. Die Strategie sei nie umgesetzt worden, sagte er den Geschworenen.
Notizen von Ellison, die von der Staatsanwaltschaft als Beweismittel weitergegeben wurden, zeigen, dass Bankman-Fried Anfang 2022 wegen der Absicherung „durchgedreht“ war. Die Verteidigung nutzte die Beweise, um zu verdeutlichen, dass die Absicherung eines der größten Anliegen von Bankman-Fried war und häufig mit Ellison diskutierte.
Ohne angemessene Absicherung wurde Alameda durch den Zusammenbruch des Terra-Ökosystems und den Rückgang der Kryptopreise erheblich geschädigt. Im September 2022 erfuhr Bankman-Fried, dass die Haftung zwischen den Unternehmen von 2 Milliarden US-Dollar im Vorjahr auf über 8 Milliarden US-Dollar gestiegen war.
„Ich war sehr überrascht“, behauptete er vor Gericht und gab an, dass Alamedas Vermögenswerte seiner Meinung nach seine Verbindlichkeiten um fast 10 Milliarden US-Dollar überstiegen.
Rückforderungsbestimmung in den Nutzungsbedingungen
Laut Bankman-Fried beinhalten die Nutzungsbedingungen von FTX eine Rückforderungsklausel, die Verluste von Kunden ausgleichen würde, die Margin-Handel und Terminkontrakte nutzen, falls die Risikomaschine der Börse ausfällt.
In dem dem Gericht vorgelegten Dokument heißt es:
“[…] Ihr Kontostand kann aufgrund von Verlusten, die andere Benutzer erlitten haben, zurückgefordert werden.“
Wenn FTX Verluste im Zusammenhang mit Spot-Margins und Futures nicht decken könnte, würden die Schäden auf alle Kunden aufgeteilt. Verteidiger nutzten die Bestimmung, um zu argumentieren, dass Kunden, die auf FTX handeln, sich der damit verbundenen Risiken bewusst seien.