Die Wertpapieraufsichtsbehörden von Massachusetts haben eine neue Untersuchung zum Einsatz künstlicher Intelligenz (KI) in der Wertpapierbranche eingeleitet, nachdem sie zunehmend besorgt über die Auswirkungen waren.
Am 3. August wurde der Commonwealth-Staatssekretär von Massachusetts, William Galvin, offiziell ernannt angekündigt eine Untersuchung darüber, wie Unternehmen KI in ihren Interaktionen mit Investoren aus Massachusetts einsetzen könnten.
Die Wertpapierabteilung von Galvin hat am 2. August Untersuchungsschreiben an eine Reihe registrierter und nicht registrierter Firmen geschickt, von denen bekannt ist, dass sie KI für geschäftliche Zwecke in der Wertpapierbranche nutzen oder entwickeln. Die Behörde suchte nach Daten zu der Frage, inwieweit Unternehmen bei ihren Aktivitäten und Abläufen KI einsetzen könnten.
Den an der Untersuchung beteiligten Unternehmen wurde bis zum 16. August 2023 Zeit gegeben, auf die Anfragen der Regulierungsbehörde zu antworten.
„Von besonderem Interesse für Galvin sind die Aufsichtsverfahren, die Unternehmen in Bezug auf künstliche Intelligenz haben, und die Frage, ob diese Systeme sicherstellen, dass die KI nicht die Interessen des Unternehmens über die Interessen ihrer Kunden stellt“, sagte die Regulierungsbehörde. Für die Firmen, die bereits KI eingesetzt haben, wird die Wertpapierabteilung auch die Offenlegungsrichtlinien bewerten.
Laut Galvin spielen die US-amerikanischen Wertpapieraufsichtsbehörden eine entscheidende Rolle, wenn es um KI und ihre möglichen Auswirkungen auf den Anlegerschutz geht. Er fügte hinzu:
„Wenn diese Technologie ohne die für eine ordnungsgemäße Offenlegung und Berücksichtigung von Konflikten erforderlichen Leitplanken eingesetzt wird, befürchte ich, dass diese Technologie den Anlegern schaden könnte.“
Darüber hinaus befragen die Wertpapieraufsichtsbehörden von Massachusetts bestimmte Unternehmen zu Marketingmaterialien, die Anlegern zur Verfügung gestellt werden und möglicherweise mithilfe von KI erstellt wurden.
Die Wertpapierabteilung von Massachusetts reagierte nicht sofort auf die Bitte von Cointelegraph um einen Kommentar.
KI ist in den letzten Jahren zunehmend Gegenstand globaler regulatorischer Bedenken geworden, was mit dem schnellen Wachstum der Technologie natürlich einhergeht. Im zweiten Geschäftsquartal 2023 stiegen die Erwähnungen von KI in den Gewinnmitteilungen großer Technologieunternehmen sprunghaft an. Beispielsweise erwähnten Unternehmen wie Intel im zweiten Quartal 2023 fast 300 % mehr als bei ihrer Telefonkonferenz im ersten Quartal.
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Einige große Regulierungsbehörden haben jedoch bereits vor Jahren auf potenzielle Risiken hingewiesen, die mit der KI einhergehen. Zum Beispiel das Financial Stability Board erzogen Bedenken hinsichtlich KI und maschinellem Lernen in Finanzdienstleistungen im Jahr 2017.
Das FSB argumentierte insbesondere, dass KI- und maschinelle Lerndienste zunehmend von einer kleinen Handvoll großer Technologieunternehmen angeboten würden. „Es besteht die Möglichkeit natürlicher Monopole oder Oligopole“, schrieb der FSB und fügte hinzu, dass Wettbewerbsprobleme zu Risiken für die Finanzstabilität führen könnten.
„Wenn einer von ihnen vor einer größeren Störung oder Insolvenz stünde, hätte das erhebliche Auswirkungen auf die Finanzwelt“, argumentierten die Aufsichtsbehörden damals.
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