Das Büro des Generalinspektors (OIG) der US-amerikanischen Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission (SEC) hat freigegeben seine jährliche Untersuchung der schwerwiegendsten Management- und Leistungsherausforderungen, mit denen die Agentur konfrontiert ist. Krypto stand auf seiner Liste, was für niemanden in der Krypto-Community eine Überraschung war.
In der „Erklärung zu den Management- und Leistungsherausforderungen der SEC“ des OIG wurde auf frühere Aussagen der Agentur zur mangelnden Offenlegung und „weit verbreiteten Nichteinhaltung bestehender Wertpapiergesetze durch Marktteilnehmer für Krypto-Assets“ verwiesen.
Das bestehende Gesetz hinterlässt Lücken in der Aufsicht in Bezug auf Krypto-Assets, bei denen es sich nicht um Wertpapiere handelt, und bestimmte Stablecoins. Es wurden Forderungen nach einer umfassenden Gesetzgebung und einer behördenübergreifenden Koordinierung laut. Darüber hinaus hieß es in dem Bericht:
„Die Rechtsprechung zur Anwendung der Wertpapiergesetze auf Krypto-Assets ist begrenzt und befindet sich noch in der Entwicklung.“
Diese Tatsachen sind allgemein bekannt. Beschäftigungsfragen in der SEC werden weniger öffentlich gemacht. Dem Bericht zufolge versucht die Behörde, in ihren Prüfungs-, Handels- und Markt- und Durchsetzungsabteilungen Stellen für Kryptospezialisten einzurichten. Das Büro des General Counsel und das Büro für internationale Angelegenheiten suchen ebenfalls nach neuen Stellen, um neue kryptobezogene Positionen zu besetzen.
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Die Einstellungsbemühungen der SEC wurden durch einen kleinen Kandidatenpool und einen starken Wettbewerb mit dem privaten Sektor um Krypto-Spezialisten vereitelt. Viele potenzielle Kandidaten besitzen Krypto-Assets, heißt es in dem Bericht weiter:
„Kandidaten sind oft nicht bereit, ihre Krypto-Vermögenswerte zu veräußern, um für die SEC zu arbeiten.“
Dadurch werden sie aufgrund einer Entscheidung des Office of Ethics Counsel von der Arbeit für die Agentur ausgeschlossen. Das OIG plane, die Rekrutierungspraktiken der SEC im Geschäftsjahr 2024 genauer zu prüfen, hieß es.
Das OIG reagiert sowohl auf externe Untersuchungsanfragen als auch auf die Durchführung interner Untersuchungen, obwohl es typischerweise langsam reagiert. Das OIG wurde aufgefordert, einen möglichen Interessenkonflikt seitens des ehemaligen Finanzdirektors des Unternehmens, William Hinman, zu untersuchen, dessen Rede, in der er Ether als kein Wertpapier bezeichnete, vielfach zitiert wurde.
Der Bericht des Office of Inspector General (OIG) der SEC ist eine Lektüre wert. Abgesehen von der peinlich schlechten Leistungsbeurteilung kommt das OIG zu dem Schluss, dass „Unklarheit darüber besteht“, ob die SEC für Krypto zuständig ist. Hier spricht der Polizist der SEC, der gerade unterwegs ist. https://t.co/aOjOyzhQZX
— Stuart Alderoty (@s_alderoty) 27. Oktober 2022
Hinman hatte ein finanzielles Interesse an der Anwaltskanzlei Simpson Thacher & Bartlett, die Mitglied der Enterprise Ethereum Alliance (EEA) ist, wie eine gute Regierungsgruppe namens Empower Oversight in einem Brief an das OIG im Jahr 2022 behauptete. Diese Behauptung hat es offenbar nicht gegeben wurde im Juni 2023 untersucht, als Anwalt John Deaton in einem Interview mit Cointelegraph das OIG aufforderte, die Hinman-Rede erneut zu prüfen.
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