NEW YORK (AP) – Die US-Regierung hat Samuel Bankman-Fried, den Gründer und ehemaligen CEO von Kryptowährung, angeklagt Exchange FTX am Dienstag mit einer Reihe von Finanzverbrechen und behauptete, er habe absichtlich Kunden und Investoren getäuscht, um sich und andere zu bereichern, während er eine zentrale Rolle beim milliardenschweren Zusammenbruch des Unternehmens spielte.
Die Bundesanwaltschaft sagte, Bankman-Fried habe ab 2019, dem Gründungsjahr, „ein System und einen Trick entwickelt, um die Kunden und Investoren von FTX zu betrügen“. Er habe ihr Geld illegal umgeleitet, um Ausgaben, Schulden und riskante Trades bei dem von ihm 2017 gegründeten Krypto-Hedgefonds Alameda Research zu decken und um verschwenderische Immobilienkäufe und große politische Spenden zu tätigen, sagten die Staatsanwälte in einer 13-seitigen Anklageschrift.
Bankman-Fried, 30, wurde am Montag festgenommen auf Ersuchen der US-Regierung auf den Bahamas und bleibt in Haft, nachdem ihm eine Kaution verweigert wurde.
Ihm wurden acht kriminelle Verstöße vorgeworfen, die von Überweisungsbetrug über Geldwäsche bis hin zu Verschwörung zur Begehung von Betrug reichen. Bei einer Verurteilung aller Anklagen könnten Bankman-Fried – von Krypto-Enthusiasten als „SBF“ bezeichnet – Jahrzehnte im Gefängnis drohen.
Auf einer Pressekonferenz am Dienstag nannte US-Anwalt Damian Williams in New York dies „einen der größten Betrugsfälle in der amerikanischen Geschichte“ und sagte, die Ermittlungen seien im Gange und schreiten schnell voran.
Bankman-Fried ist hart und schnell von der Spitze der Kryptowährungsindustrie abgefallen, die er zu evangelisieren half. FTX hat Insolvenz angemeldet am 11. November, als ihm nach dem Kryptowährungsäquivalent eines Bankruns das Geld ausging.
Vor der Insolvenz wurde er von vielen in Washington und an der Wall Street als Wunderkind der digitalen Währungen angesehen, als jemand, der dazu beitragen könnte, sie zum Mainstream zu machen, teilweise indem er mit politischen Entscheidungsträgern zusammenarbeitete, um mehr Aufsicht und Vertrauen in die Branche zu bringen.
Bankman-Fried war – zumindest auf dem Papier – zig Milliarden Dollar wert und konnte Prominente wie Tom Brady oder ehemalige Politiker wie Tony Blair und Bill Clinton zu seinen Konferenzen in Luxusresorts auf den Bahamas locken. Eine bekannte Firma aus dem Silicon Valley, Sequoia Capital, investierte Hunderte Millionen Dollar in FTX.
Er trug Shorts und T-Shirts, um sich von der zugeknöpften Welt der Wall Street abzuheben, und war das Thema schmeichlerischer Medienprofile, ein lautstarker Befürworter einer Art von wohltätigem Spenden, die als „effektiver Altruismus“ bekannt ist, und gewann Millionen von Twitter-Followern .
Aber seit der Implosion von FTX wurden Bankman-Fried und sein Unternehmen mit anderen in Ungnade gefallenen Finanziers und Unternehmen wie Bernie Madoff und Enron verglichen.
Die strafrechtliche Anklage gegen Bankman-Fried und „andere“ bei FTX kommt zu den Zivilklagen hinzu, die am Dienstag von der Securities and Exchange Commission und der Commodity Futures Trading Commission angekündigt wurden. Die SEC wirft Bankman-Fried vor, FTX-Kunden betrogen zu haben, indem er sich selbst und anderen FTX-Führungskräften Kredite gewährt und das Geld der Investoren illegal verwendet hat, um Immobilien für sich und seine Familie zu kaufen.
In der Anklageschrift wurden keine anderen FTX-Führungskräfte genannt, ebenso wenig wie die CEO von Alameda Research, Caroline Ellison. Ebenfalls nicht in der Anklageschrift genannt: Bankman-Frieds Vater, Joseph Bankman, ein Rechtsprofessor an der Stanford University, der als Berater seines Sohnes galt.
Die US-Behörden sagten, sie würden versuchen, alle finanziellen Gewinne von Bankman-Fried aus dem angeblichen System zurückzufordern.
Ein Anwalt von Bankman-Fried, Mark S. Cohen, sagte am Dienstag, er „prüfe die Anklagen mit seinem Anwaltsteam und erwäge alle seine rechtlichen Möglichkeiten“.
Bei einer Anhörung im Kongress am Dienstag die vor der Verhaftung von Bankman-Fried geplant war, der neue CEO, der dazu gebracht wurde, FTX durch das Insolvenzverfahren zu führen, stieß auf scharfe Kritik. Er sagte, es gebe kaum eine Kontrolle über das Geld der Kunden und „sehr wenige Regeln“ darüber, wie ihre Gelder verwendet werden könnten.
John Ray III sagte den Mitgliedern des Finanzdienstleistungsausschusses des Repräsentantenhauses, dass der Zusammenbruch von FTX, der zu einem Verlust von mehr als 7 Milliarden Dollar führte, der Höhepunkt von Monaten oder sogar Jahren schlechter Entscheidungen und schlechter Finanzkontrollen sei.
„Das ist nicht etwas, das über Nacht oder im Kontext einer Woche passiert ist“, sagte er.
Er fügte hinzu: „Das ist einfach eine altmodische Unterschlagung, Geld von anderen zu nehmen und es für Ihre eigenen Zwecke zu verwenden.“
Vor seiner Verhaftung hatte sich Bankman-Fried in seinem Luxus-Anwesen auf den Bahamas verschanzt. Die US-Behörden werden voraussichtlich seine Auslieferung an die USA beantragen
Bankman-Fried wurde am Dienstag bei einer Gerichtsverhandlung auf den Bahamas die Kaution verweigert, nachdem Staatsanwälte argumentiert hatten, er sei ein Fluchtrisiko, so Our News, ein dort ansässiges Nachrichtenunternehmen. Er wird bis zum 8. Februar in der Justizvollzugsbehörde der Bahamas in Haft bleiben, berichtete Our News.
Bankman-Fried’s war zuvor auf dem Papier einer der reichsten Menschen der Welt; Irgendwann erreichte sein Nettovermögen laut Forbes 26,5 Milliarden US-Dollar. Er war eine prominente Persönlichkeit in Washington, Spenden von Millionen von Dollar an Demokraten und Republikaner. US-Staatsanwalt Williams sagte am Dienstag, Bankman-Fried habe „zig Millionen Dollar“ an illegalen Wahlkampfspenden verdient.
Sein Reichtum entwirrte sich im letzten Monat schnellals Berichte die Stärke der Bilanz von FTX in Frage stellten. Als Kunden versuchten, Milliarden von Dollar abzuheben, konnte FTX die Anfragen nicht erfüllen: Ihr Geld war weg.
„Wir behaupten, dass Sam Bankman-Fried ein Kartenhaus auf einer Grundlage der Täuschung gebaut hat, während er den Investoren sagte, dass es eines der sichersten Gebäude in der Kryptotechnik sei“, sagte der SEC-Vorsitzende Gary Gensler.
In der SEC-Beschwerde wird behauptet, dass Bankman-Fried seit Mai 2019 mehr als 1,8 Milliarden US-Dollar von Investoren gesammelt habe, indem es FTX als sichere, verantwortungsbewusste Plattform für den Handel mit Krypto-Vermögenswerten beworben habe.
Stattdessen, so die Beschwerde, habe Bankman-Fried Kundengelder an Alameda Research umgeleitet, ohne es ihnen mitzuteilen.
„Dann nutzte er Alameda als sein persönliches Sparschwein, um unter anderem Luxus-Eigentumswohnungen zu kaufen, politische Kampagnen zu unterstützen und private Investitionen zu tätigen“, heißt es in der Beschwerde.
In den Wochen nach dem Zusammenbruch von FTX, aber vor seiner Verhaftung, gab Bankman-Fried mehreren Nachrichtenorganisationen Interviews in der er nach Möglichkeiten suchte, das Geschehene zu erklären.
Zum Beispiel sagte Bankman-Fried, dass er die Gelder der Kunden nicht „wissentlich“ missbraucht habe und dass er glaube, dass verärgerte Kunden irgendwann ihr Geld zurückbekommen würden.
Bei der Kongressanhörung am Dienstag bestritt der neue FTX-CEO diese Behauptungen unverblümt: „Wir werden niemals all diese Vermögenswerte zurückbekommen“, sagte Ray.
Jack Sharman, Anwalt bei Lightfoot, Franklin & White, sagte, Bankman-Frieds jüngste Äußerungen an die Medien könnten schädliche, zulässige Beweise vor Gericht sein. „Diese Äußerungen auf dieser Vortragsreise waren für seine Sache in keiner Weise hilfreich“, sagte Sharman.
In ihrer Beschwerde stellte die SEC die jüngsten Aussagen von Bankman-Fried in Frage, dass FTX und seine Kunden Opfer eines plötzlichen Markteinbruchs wurden, der die bestehenden Schutzmaßnahmen überwältigte.
„FTX operierte hinter einem Deckmantel der Legitimität“, sagte Gurbir Grewal, Direktor der Durchsetzungsabteilung der SEC. “Dieses Furnier war nicht nur dünn, es war betrügerisch.”
Der Zusammenbruch von FTX – der Anfang dieses Jahres auf andere Kryptowährungsdebakel folgte – verstärkt die Bemühungen zur Regulierung der Branche.
Yesha Yadav, Juraprofessor an der Vanderbilt University, der sich auf Finanz- und Wertpapierregulierung spezialisiert hat, sagte, dass US-Gesetzgeber und Aufsichtsbehörden zu langsam seien, um zu handeln, aber das wird sich wahrscheinlich ändern.
„Der Gesetzgeber steht eindeutig unter Druck, etwas zu tun, da so viele Menschen ihr Geld verloren haben“, sagte sie.
______
Hussein hat zu diesem Bericht aus Washington beigetragen.