Es ist kein Geheimnis dass die US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission hat nachgeforscht Binance, die weltweit größte Krypto-Börse – die weder einen Hauptsitz noch eine offizielle Adresse hat, aber täglich Kryptowährungstransaktionen im Wert von 12 Milliarden US-Dollar abwickelt. Aber die Anklage Die heute von der SEC im District of Columbia eingereichte Liste enthält eine Liste von 13 mutmaßlichen Verstößen gegen Wertpapiergesetze, von denen einige unvermeidliche Anklänge an FTX, die Krypto-Börse, aufweisen brach auf spektakuläre Weise zusammen im November, was branchenweite Turbulenzen auslöste.
Unter anderem behauptet die SEC, dass Binance und der CEO und Gründer des Unternehmens, Changpeng Zhao, die Freiheit hatten, „Kundenvermögen nach Belieben umzuleiten“ an ein anderes Zhao-eigenes Unternehmen, Sigma Chain – ein Unternehmen, dem die SEC vorwirft, sich an „ manipulativer Handel, der den Preis künstlich aufblähte [Binance] Handelsvolumen.” Die SEC behauptet außerdem, dass Binance und Zhao die Vermischung von Kundenvermögen in Milliardenhöhe verschwiegen haben, das an einen weiteren Dritten, Merit Peak Limited, übergeben wurde, der ebenfalls Zhao gehört. Im Fall von FTX sollen Kundenvermögen zusammengelegt und an ein Schwesterunternehmen, Alameda Research, weitergegeben worden sein, um unter anderem Handelsaktivitäten und Schuldentilgung zu finanzieren.
„Wir behaupten, dass Zhao- und Binance-Unternehmen in ein umfangreiches Netz aus Täuschung, Interessenkonflikten, mangelnder Offenlegung und kalkulierter Gesetzesumgehung verwickelt sind“, sagte SEC-Vorsitzender Gary Gensler ein Statement begleitend zu den Anklagen. „Die Öffentlichkeit sollte sich davor hüten, ihr hart verdientes Vermögen mit oder auf diesen rechtswidrigen Plattformen zu investieren“, sagte Gensler.
In einer E-Mail-Erklärung sagte Binance-Sprecher Simon Matthews, das Unternehmen sei „enttäuscht“ über die SEC-Vorwürfe und griff die Aufsichtsbehörde an, weil sie es versäumt habe, ausreichende Regeln für in den USA tätige Krypto-Unternehmen bereitzustellen – mittlerweile ein allgemeiner Spruch. Er sagte auch, dass alle Benutzerressourcen auf allen Binance-Plattformen „sicher und geschützt“ seien. In einem twittern Kurz nach der SEC-Beschwerde veröffentlicht, schrieb Zhao „4“ – ein Symbol, das er verwendet, um gegen sein Unternehmen erhobene Anschuldigungen als unbegründetes FUD (Abkürzung für Angst, Unsicherheit und Zweifel) abzutun.
Doch so dramatisch die Vorwürfe auch erscheinen mögen, die Branchenakteure waren alles andere als schockiert. „Niemand, der in diesem Bereich tätig ist, wird von den Vorwürfen überrascht sein“, sagt Cory Klippsten, CEO der konkurrierenden Handelsplattform Swan Bitcoin.
Binance wurde 2017 von Zhao gegründet und expandierte schnell mit Schwerpunkt auf niedrigen Gebühren, alternativen Krypto-Assets und fortschrittlichen Anlageprodukten. Allerdings besteht seit langem ein angespanntes Verhältnis zu den Regulierungsbehörden.
Da US-Gesetze den Verkauf von Krypto-Derivaten – lukrativere, aber riskantere Anlageprodukte – verbieten, betreibt Binance einen separaten, eingeschränkteren Dienst, Binance.US. Die SEC behauptet jedoch, dass die Börse absichtlich geografische Beschränkungen umgangen habe, um US-Benutzern den Handel auf ihrer internationalen Plattform zu ermöglichen, und behauptet, dass die beiden Plattformen tatsächlich als eine Plattform betrieben wurden – ohne Kontrollen zum Schutz ihrer Unabhängigkeit. Eine weitere Regulierungsbehörde, die Commodities and Futures Trading Commission, hat dies getan hatte bereits zuvor den gleichen Vorwurf erhoben.
Die SEC behauptet außerdem, dass Binance Anleger über Risikokontrollen in die Irre geführt hat, die angeblich zum Schutz vor manipulativen Praktiken wie „Wash Trading“ eingerichtet wurden – einem Prozess, bei dem Krypto-Assets in einem zirkulären Muster zwischen einer kleinen Anzahl von Konten verkauft werden, was den Anschein einer übertriebenen Nachfrage erweckt möglicherweise den Preis in die Höhe treiben. In der Beschwerde wird behauptet, dass Wash-Trading auf Binance.US an der Tagesordnung sei.