Die Wertpapieraufsichtsbehörde der Vereinigten Staaten hat der Krypto-Börse Coinme Geldstrafen in Höhe von fast 4 Millionen US-Dollar auferlegt, weil sie angeblich nicht registrierte Wertpapiere angeboten und „irreführende Angaben“ zu ihrem Krypto-Token UpToken (UP) gemacht hat.
Am 28. April hat die Securities and Exchange Commission (SEC) genannt es hat die Anklage gegen Coinme, seine Tochtergesellschaft Up Global SEZC und den CEO beider Firmen, Neil Bergquist, beigelegt.
Up Global erklärte sich bereit, eine Strafe in Höhe von 3,52 Millionen US-Dollar zu zahlen, für die auch Coinme haftete. Es wurden auch separate Strafen gegen Coinme und Bergquist in Höhe von 250.000 USD bzw. 150.000 USD verhängt, die beide zu zahlen bereit waren.
In seinem Befehlbehauptete die SEC, dass Coinme, Up Global und Bergquists Initial Coin Offering (ICO) von UP zwischen Oktober und Dezember 2017 ein Investitionsvertrag im Rahmen des Howey-Tests und anschließend nicht registrierte Wertpapierangebote waren.
Das ICO sammelte rund 3,6 Millionen US-Dollar, um die Anzahl der Bitcoin (BTC)-Geldautomaten in der Coinme-Flotte zu erweitern, mit denen es 30 Geldautomaten mit ICO-Finanzierung hinzufügte. UP-Inhaber erhielten Vorteile wie ermäßigte Gebühren und eine Cashback-Zahlung von 1 % in UP, wenn sie die Geldautomaten nutzten.
Im Januar 2019 änderte Coinme sein Angebot und ging eine Partnerschaft mit Coinstar ein, um seine Bargeldzählkioske zu nutzen, um Bargeld-zu-Krypto-Transaktionen zu erleichtern, anstatt seine eigenen Geldautomaten. Bis Juli 2019 hat Coinme alle eigenen Geldautomaten geschlossen.
„Es gibt derzeit keine Verwendung für UpToken, und UpToken-Inhaber können UpToken nicht mehr verwenden, um die Vorteile zu erhalten, die in den UpToken-Angebotsmaterialien beschrieben wurden.“
Der Preis von UP hat seitdem einen erheblichen Rückgang erlebt, wobei seine Marktkapitalisierung ebenfalls auf etwa 50.000 $ und das 24-Stunden-Handelsvolumen auf knapp über 180 $ gefallen ist.
Bergquist und Up Global machten laut SEC auch „falsche und irreführende Aussagen“ über die Nachfrage nach UpToken und den im Angebot gesammelten Betrag.
Up Global sagte, der Kauf von UP durch Coinme zur Finanzierung seines Geldautomaten-Belohnungsprogramms würde eine konstante Nachfrage nach dem Token schaffen, aber die SEC sagte:
„Bergquist und Up Global haben vor und während des ICO Schritte unternommen, um eine UpToken-Versorgung zu erhalten, die den Bedarf von Coinme, UpToken nach dem ICO für das Geldautomaten-Belohnungsprogramm zu kaufen, erheblich reduzieren würde.“
Die SEC behauptete, Coinme habe damals 160 BTC im Wert von über 1 Million US-Dollar an eine Up Global-Brieftasche geschickt, die verwendet wurde, um Anlegergelder im ICO zu erhalten. Up Global schickte rund 14,5 Millionen UP mit einem Rabatt an Coinme zurück und die Transaktion erweckte „wissentlich oder leichtsinnig“ den Eindruck, dass ein Dritter einen großen Kauf getätigt hat.
Verwandt: Rep. McHenry kündigt Anhörungen an, um die Marktstruktur rund um Krypto zu behandeln
In einem anderen Beispiel wurde behauptet, Bergquist habe eine 500-Bitcoin-Hin- und Rücktransaktion von UP-Token mit einem namenlosen Unternehmen aus Hongkong ausgehandelt, wobei Coinme die Mittel geliehen habe, um weitere UP mit einem Rabatt zu kaufen. Die Transaktion wurde auch genutzt, um den Eindruck einer Nachfrage nach den Token zu erwecken.
Die SEC sagte, Bergquist habe die Feststellungen der Aufsichtsbehörde weder zugegeben noch dementiert, sich bereit erklärt, die Anklagen zu begleichen, und für drei Jahre von der Tätigkeit als Führungskraft einer Aktiengesellschaft ausgeschlossen.
Cointelegraph kontaktierte Coinme für einen Kommentar, erhielt jedoch nicht sofort eine Antwort.
Magazin: Krypto-Regulierung – Hat SEC-Vorsitzender Gary Gensler das letzte Wort?