Die United States Securities and Exchange Commission hat in ihrer jüngsten Durchsetzungsmaßnahme einen Anlageberater und eine Person ins Visier genommen, die angeblich mit einem 100-Millionen-Dollar-Kryptowährungsbetrug in Verbindung stehen.
Laut einer Ankündigung vom 6. März hat die SEC abgelegt eine Notfallaktion am 23. Februar gegen den Anlageberater BKCoin und einen der Direktoren, Kevin Kang, in der behauptet wurde, die beiden hätten „die Struktur der Fonds missachtet, Anlegervermögen vermischt und mehr als 3,6 Millionen US-Dollar verwendet, um Ponzi-ähnliche Zahlungen an Fondsinvestoren zu leisten .“ In der Beschwerde der Finanzaufsichtsbehörde wurde behauptet, dass BKCoin rund 100 Millionen US-Dollar von Investoren gesammelt habe, um in Krypto zu investieren, aber Kang habe einen Teil der Gelder für den persönlichen Gebrauch abgezweigt – darunter Urlaub, Eintrittskarten für Sportveranstaltungen und eine Wohnung.
„Wie wir behaupten, haben Investoren den Angeklagten ihr Geld anvertraut, um mit Krypto-Assets zu handeln“, sagte Eric Bustillo, Direktor des Regionalbüros der SEC in Miami. „Stattdessen haben die Angeklagten ihr Geld unterschlagen, falsche Dokumente erstellt und sich sogar an Ponzi-ähnlichem Verhalten beteiligt. Diese Aktion unterstreicht unser anhaltendes Engagement für den Schutz von Anlegern und die Bekämpfung von Betrug in allen Wertpapiersektoren, einschließlich der Krypto-Asset-Arena.“
Die SEC-Beschwerde war die jüngste Durchsetzungsmaßnahme gegen eine Firma oder Einzelpersonen, die an Kryptographie beteiligt sind, und behauptete Verstöße gegen die Betrugsbekämpfungsbestimmungen der Bundeswertpapiergesetze. Nach Angaben der Aufsichtsbehörde beabsichtigte die SEC, gegen BKCoin und Kang eine Degorgierung, Vorurteilszinsen und eine Zivilstrafe sowie eine dauerhafte einstweilige Verfügung gegen beide Parteien zu fordern.
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Viele in der Branche haben den Vorsitzenden Gary Gensler, der die SEC leitet, während die Agentur eine Reihe von Anti-Krypto-Aktionen vorantreibt, dafür kritisiert, dass sie einige Krypto-Assets durch Durchsetzung und nicht durch das Gerichtssystem als Wertpapiere gekennzeichnet haben. Das Wall Street Journal berichtete am 5. März, dass die Kryptobörse Binance 2018 und 2019 versuchte, Gensler vor seiner Ernennung zum SEC-Vorsitzenden als Berater einzustellen.