Die Klage der Binance SEC könnte die globalen Pläne der Krypto-Börse beeinträchtigen

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Die US-amerikanische Börsenaufsichtsbehörde (Securities and Exchange Commission) reichte am 5. Juni zusammen mit ihrer US-Plattform und CEO Changpeng Zhao bei einem Bundesbezirksgericht in Washington, DC, eine Klage gegen Binance wegen angeblicher Verletzung von Wertpapiergesetzen und des Angebots nicht registrierter Wertpapiere ein.

Die US-Regulierungsbehörde hat der Krypto-Börse vorgeworfen, nicht registrierte Wertpapiere in Form ihrer jetzt pausierten Stablecoin Binance USD (BUSD) und ihres nativen Tokens BNB (BNB) anzubieten. Die SEC betrachtete auch ihre Simple Earn- und BNB Vault-Produkte sowie ihr Staking-Programm als Verstöße gegen das Wertpapierrecht.

Die SEC behauptete außerdem, dass Binance.US und seine Rechtsgesellschaft BAM Trading es versäumt hätten, sich als Börse, Broker oder Clearingstelle zu registrieren, und nannte Zhao als „kontrollierende Person“. Obwohl Binance stets behauptet hat, dass das globale Unternehmen sowie die in den USA ansässigen Krypto-Plattformen unabhängig seien, wurde in der Klage behauptet, dass die Gelder der globalen Plattform Biance und von Binane.US mehrfach vermischt wurden.

In der Klage wurden auch neun auf der Plattform gehandelte Krypto-Token als Wertpapiere aufgeführt – Solana (SOL), Cardano (ADA), Polygon (MATIC), Filecoin (FIL), Cosmos (ATOM), The Sandbox (SAND), Decentraland (MANA), Algorand (ALGO), Axie Infinity (AXS) und Coti (COTI).

Die SEC-Klage, die 13 Anklagen gegen die Krypto-Börse, ihre US-Einheit und den CEO erhebt, kam nur wenige Wochen nach einem Reuters-Bericht, in dem behauptet wurde, die Börse habe Kundengelder vermischt.

In dem Bericht wurde behauptet, dass die Krypto-Börse in den Jahren 2020 und 2021 ihre Unternehmenseinnahmen mit Kundengeldern vermischt habe und dass diese Vermischung täglich stattgefunden habe.

Reuters zitierte drei Insider mit Kenntnissen über die Finanzen der Krypto-Börse und behauptete weiter, dass der Großteil der Vermischungen auf Konten bei der inzwischen bankrotten Silvergate Bank stattgefunden habe, mit Beträgen in Milliardenhöhe.

Der Bericht behauptete auch, dass viele der an der Vermischung beteiligten Silvergate-Konten mit Zhao in Verbindung standen. Damals hatte Binance die Behauptungen zurückgewiesen und sie als Verschwörungstheorie bezeichnet, nur dass die SEC diese Anschuldigungen nur wenige Wochen später in ihre Klagen aufnahm.

Binance widerlegt Die von der SEC in der Klage erhobenen Vorwürfe gingen in einem Blogbeitrag zurück und behaupteten, dass die Verantwortung bei der SEC liege, weil sie keine klaren Regulierungsrichtlinien für Kryptoplattformen in den Vereinigten Staaten vorlege.

Die SEC-Klage erfolgte auch nur wenige Monate nach einer weiteren Klage der US-amerikanischen Commodity Futures Trading Commission gegen die Krypto-Börse und CEO Zhao am 27. März. In der CFTC-Klage wurden Verstöße gegen das Derivaterecht und das Versäumnis, sich bei den erforderlichen Behörden zu registrieren, geltend gemacht.

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Die SEC-Klage könnte viele überrascht haben, obwohl die Sicherheitsaufsichtsbehörde die Krypto-Börse seit Anfang 2022 untersucht.

Der Social-Media-Beitrag der SEC, der eine Insiderbotschaft des Chief Compliance Officer von Binance aus dem Jahr 2018 hervorhob, sorgte für weiteres Aufsehen.

Für einige ist die Aufnahme dieses Kommentars in die öffentliche Ankündigung der SEC gemacht Der Ansatz der Kommission gleicht eher einem persönlichen Rachefeldzug als einer Durchsetzungsmaßnahme.

Iota-Mitbegründer Dominik Schiener sagte gegenüber Cointelegraph, dass die Agenda der SEC unter Gary Gensler nie darin bestand, die Regulierungslücke bei digitalen Vermögenswerten zu schließen und Unternehmen einen Weg nach vorne zu bieten, um konform zu werden:

„Der Ansatz der SEC bestand immer darin, zu verzögern, zu verschleiern und zu ignorieren. Nach dem eklatanten Versagen der SEC beim Schutz von Privatanlegern in FTX, Celsius, Voyager und anderen hat sie sich nun entschieden, aktiv gegen die Kryptoindustrie vorzugehen, wobei Binance zum offensichtlichsten Sündenbock geworden ist.“

Paolo Ardoino, Chief Technology Officer von Bitfinex, plädierte ebenfalls für eine proaktive Anleitung der Regulierungsbehörden bei der Durchsetzung und verwies dabei auf das Beispiel europäischer Regulierungsbehörden. Er sagte gegenüber Cointelegraph, dass „die MiCA-Lizenz ein gutes Beispiel dafür ist, dass sich eine Regulierungsbehörde dazu verpflichtet, klare Richtlinien festzulegen und aktiv an einem umfassenden Rahmenwerk arbeitet, das Unternehmen eine solide operative Grundlage bietet und Raum für Feedback bietet.“

„Wir sehen, dass die Regulierungsbehörden in Hongkong, Singapur, Dubai und El Salvador einen proaktiven Ansatz für digitale Vermögenswerte verfolgen. Es muss befürchtet werden, dass Regulierungsbehörden, die bei der Bereitstellung von Feedback weniger offen sind, Unternehmen und Talente verdrängen. Es besteht ein dringender Bedarf an integrativen und einheitlichen Vorschriften, die nicht nur Innovationen fördern, sondern auch das Wohlergehen von Kunden und Investoren schützen“, fügte Ardoino hinzu.

Parallel zu FTX?

Die rechtlichen Probleme von Binance mit den Aufsichtsbehörden sind nichts Neues, und im Laufe der Jahre stand die Krypto-Börse in verschiedenen Regionen vor zahlreichen regulatorischen Herausforderungen. Allerdings ist es der Krypto-Börse in der Vergangenheit gelungen, wegen ihrer Verstöße entweder mit einer Verwarnung oder einer Geldstrafe davonzukommen, doch das hat sich mit dem Zusammenbruch mehrerer Krypto-Plattformen und Kreditfirmen in den letzten Jahren geändert.

Obwohl der Untergang von FTX gegen Ende 2022 das Vertrauen der Öffentlichkeit in die Kryptoindustrie beeinträchtigte, erhielten Binance und Zhao damals breitere Unterstützung für ihre Transparenz. Allerdings haben die neuen Klagen und Vorwürfe der Vermischung von Geldern dem öffentlichen Vertrauen in die weltweit größte Krypto-Börse einen Schlag versetzt.

Viele in der Krypto-Community zogen schnell Parallelen zwischen FTX und Binance, nachdem Vorwürfe der Vermischung von Geldern auftauchten.

Die Markttiefe der Börse ging für ihre US-Einheit um über 78 % zurück, während ihr Marktanteil in den USA unter 1 % sank.

Itai Avneri, stellvertretender CEO von INX – einem bei der SEC registrierten Broker-Dealer-Dienst für digitale Vermögenswerte – sagte gegenüber Cointelegraph, dass es zwar schwierig sei, die Ergebnisse der Börse vorherzusagen, es aber klar sei, dass Binance Kryptowährungen in den USA gehandelt habe, die von der SEC als Wertpapiere eingestuft würden SEC ohne Broker-Dealer-Lizenz:

„Binance hat bereits viel öffentliches Vertrauen verloren, aber es hat auch dazu beigetragen, dass das öffentliche Vertrauen in die gesamte Kryptoindustrie gesunken ist, die bereits von Skandalen geplagt wurde.“ Kunden sind unsicher und wissen nicht, wem sie vertrauen können, was sie handeln sollen und wie sie es handeln sollen.“

Avneri fügte weiter hinzu, dass es einen sehr klaren regulatorischen Weg zur Registrierung digitaler Wertpapiere gibt, der dem Securities Exchange Act von 1934 entspricht. „Es spielt keine Rolle, wie alt diese Gesetze sind – sie sind auch heute noch relevant.“ „Binance hat sich entschieden, die Regeln zu umgehen und muss sich nun mit den Auswirkungen dieser Abkürzungen und anderen Aktivitäten befassen“, fügte Anveri hinzu.

Er wies darauf hin, dass die SEC zwar behauptet, dass es sich bei den meisten Kryptowährungen tatsächlich um Wertpapiere handele, Branchenteilnehmer jedoch digitale Vermögenswerte als solche registrieren und einen Weg finden sollten, sie in den USA gemäß den geltenden Wertpapiergesetzen auf konforme Weise zu notieren und zu handeln.

Quelle: Twitter

Dave Birnbaum, Produktdirektor der auf Bitcoin fokussierten Krypto-Handelsplattform Coinbits, sagte gegenüber Cointelegraph: „Es ist ziemlich klar, dass Binance.US diesen Rechtsstreit nicht überleben wird.“ Es sind E-Mails durchgesickert, die zu zeigen scheinen, dass Compliance-Führungskräfte von Binance US-Gesetze zur Schau stellen – kein gutes Bild. Im besten Fall setzt Binance seine internationalen Aktivitäten fort und [Zhao] lebt sein Leben, ohne einen Fuß in die USA zu setzen und ins Gefängnis zu gehen.“

Er fügte hinzu, dass Binance möglicherweise über genügend Vermögenswerte verfügt, um den Sturm zu überstehen und seine Aktivitäten außerhalb der USA fortzusetzen. Ein wichtiger Faktor, den man im Auge behalten sollte, ist jedoch der Wert des BNB-Tokens von Binance, der nach den SEC-Anklagen einen Sturzflug erlitten hat.

Die rechtlichen Probleme von Binance in den USA gefährden seine globalen Ziele

Binance hat behauptet, dass es sich darauf konzentriert, im Laufe der nächsten 18 Monate die neu verabschiedeten Gesetze zu Märkten für Krypto-Assets (MiCA) in der Europäischen Union einzuhalten.

Allerdings könnten die rechtlichen Probleme von Binance in den USA seinen globalen Ambitionen einen Dämpfer versetzt haben. In den Wochen unmittelbar nach Einreichung der Klage durch die SEC zog sich die Börse vom niederländischen Markt zurück, nachdem es ihr trotz mehrfacher Versuche nicht gelungen war, eine Lizenz für virtuelle Vermögenswerte von den Aufsichtsbehörden zu erhalten.

Binance behauptete, es habe mehrere alternative Wege geprüft, um niederländische Einwohner im Einklang mit den örtlichen Vorschriften zu bedienen. Allerdings bot kein solcher Weg einen Weg zur Registrierung eines Anbieters virtueller Asset-Dienste.

Die globale Krypto-Börse hat außerdem beantragt, ihre Registrierung in Zypern zu annullieren, nachdem sie eine Registrierung der Klasse 3, der höchsten Stufe der Dienstleistungserbringung, als Crypto Asset Services Provider (CASP) im Land erhalten hatte. Binance behauptete, der Schritt sei erfolgt, um sich auf den größeren EU-Markt zu konzentrieren; In einem Reuters-Bericht wurde jedoch behauptet, dass Binance trotz der Registrierung der Klasse 3 seine Dienste in der Region nie angeboten habe.

Binance beantragte außerdem die Löschung der Registrierung inaktiver Unternehmen im Vereinigten Königreich bei der Financial Conduct Authority. Die Börse teilte Cointelegraph mit, dass Binance Markets Limited seine bestehenden Genehmigungen widerrufen hat, die nicht genutzt wurden und nichts mit Krypto-Aktivitäten zu tun hatten.

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Im Zuge seiner Pläne, MiCA-konform zu werden und in die EU einzutreten, sind Berichte über eine laufende Untersuchung in Frankreich aufgetaucht. Berichten zufolge basieren die Ermittlungen gegen die Börse auf dem Vorwurf der „schweren Geldwäsche“.

Während Binance behauptete, dass die kürzliche Aufhebung mehrerer Registrierungen in allen europäischen Ländern dazu dienen soll, MiCA-konform zu werden, haben einige angedeutet, dass europäische Staaten mit der SEC zusammenarbeiten, um Druck auf Binance auszuüben.