Das Vermont Department of Financial Regulation (DFR), angebliche Krypto-Kreditplattform Celsius Network und CEO Alex Mashinsky, haben die staatlichen Aufsichtsbehörden über die finanzielle Gesundheit des Unternehmens und seine Einhaltung der Wertpapiergesetze in die Irre geführt.
In einer am Mittwoch eingereichten Einreichung beim US-Konkursgericht im südlichen Bezirk von New York, der Finanzaufsichtsbehörde von Vermont sagte Celsius und Mashinsky „stellten Anlegern gegenüber falsche und irreführende Behauptungen auf“, die angeblich Bedenken hinsichtlich der Volatilität auf dem Kryptomarkt herunterspielten und Kleinanleger ermutigten, ihre Gelder auf der Plattform zu belassen oder neue Investitionen zu tätigen. Laut der staatlichen Aufsichtsbehörde verfügten Celsius und sein CEO „nicht über ausreichende Vermögenswerte, um seine Verpflichtungen zurückzuzahlen“, obwohl behauptet wurde, das Unternehmen habe genügend Mittel in seinen Reserven, um das Insolvenzrisiko zu mindern.
Der DFR zitierte ab 2021 Blogposts und Tweets des Unternehmens von Mashinsky, die darauf hindeuteten, dass die Plattform „profitabel oder finanziell gesund“ war, als sie „katastrophale Verluste“ verzeichnete und „nicht genügend Einnahmen erzielte, um die Renditen zu stützen“. Darüber hinaus sagte die Aufsichtsbehörde, sie habe von glaubwürdigen Behauptungen erfahren, dass Celsius und sein Managementteam „an der unsachgemäßen Manipulation des Preises des CEL-Tokens beteiligt“ seien und Anlegergelder zum Kauf zusätzlicher Tokens und zur Auszahlung vieler an die Einleger als Zinsen verwendet hätten.
Trotz der extremen Marktvolatilität hat Celsius keine nennenswerten Verluste erlitten und alle Fonds sind sicher.
– Alex Mashinsky (@Mashinsky) 11. Mai 2022
„Durch die Erhöhung seiner Nettoposition in CEL um Hunderte Millionen Dollar hat Celsius den Marktpreis von CEL erhöht und gestützt, wodurch die CEL-Bestände des Unternehmens in seiner Bilanz und seinem Jahresabschluss künstlich aufgebläht wurden“, sagte Ethan McLaughlin, Assistant General Counsel von DFR. „Ohne die Nettoposition des Unternehmens in CEL hätten die Verbindlichkeiten sein Vermögen seit mindestens dem 28. Februar 2019 überschritten. Diese Praktiken könnten auch Celsius-Insider auf Kosten von Privatanlegern bereichert haben.“
Die Finanzaufsichtsbehörde forderte eine Untersuchung der mutmaßlichen Manipulation des Preises der CEL-Token durch Celsius, die „künstlich in die Höhe treibt[ed] den Wert der Nettoposition des Unternehmens in CEL in seiner Bilanz und seinem Jahresabschluss.“ Obwohl Celsius im Juli offiziell Insolvenz nach Chapter 11 anmeldete, deutete eine vom DFR durchgeführte Bilanzanalyse darauf hin, dass die Plattform möglicherweise am 13. Mai zahlungsunfähig war, wenn nicht früher.
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Cointelegraph berichtete am 16. August, dass Celsius auf dem besten Weg gewesen sein könnte, bis Oktober keine Mittel mehr zu haben, wobei ein Bericht darauf hindeutet, dass die Schulden des Unternehmens näher bei 2,8 Milliarden US-Dollar lagen, während seine Konkursforderungen ein Defizit von 1,2 Milliarden US-Dollar anmeldeten. Während des Insolvenzgerichtsverfahrens behauptete Celsius-Mitbegründer Daniel Leon, sein Anteil an der Plattform, 32.600 Stammaktien, sei praktisch „wertlos“. Am 1. September beantragten ehemalige Celsius-Benutzer beim Insolvenzgericht, ihnen einen Rechtsbehelf zur Rückforderung von 22,5 Millionen US-Dollar aus der Verwahrung der Plattform zu gewähren.
Cointelegraph wandte sich an Celsius und Alex Mashinsky, erhielt jedoch zum Zeitpunkt der Veröffentlichung keine Antwort.