WASHINGTON (AP) – Der weltweit größten Kryptowährungsbörse Binance und ihrem Gründer Changpeng Zhao wird vorgeworfen, Anlegergelder missbraucht zu haben, als nicht registrierte Börse zu operieren und gegen eine Reihe von US-Wertpapiergesetzen verstoßen zu haben eine von der SEC eingereichte Klage.
Die am Montag beim US-Bezirksgericht für den District of Columbia eingereichte Klage der Securities and Exchange Commission listet dreizehn Anklagen gegen das Unternehmen auf – darunter die Vermischung und Umleitung von Kundenvermögen an ein Zhao-eigenes Unternehmen namens Sigma Chain.
Binance ist eine von Zhao gegründete Gesellschaft mit beschränkter Haftung auf den Cayman-Inseln. Die Vorwürfe sind mit Praktiken vertraut, die nach dem Zusammenbruch der zweitgrößten Kryptowährungsbörse FTX im vergangenen Jahr aufgedeckt wurden.
In der Klage wird dargelegt, inwieweit die Firmeninhaber von den angeblichen Rechtsverstößen wussten: „Der CCO von Binance gab im Dezember 2018 gegenüber einem anderen Binance-Compliance-Beauftragten unverblümt zu: „Wir agieren als verdammte, nicht lizenzierte Wertpapierbörse in den USA, Bruder.“
SEC-Vorsitzender Gary Gensler gab in einer schriftlichen Erklärung bekannt, dass Zhao und Binance „in ein umfangreiches Netz aus Täuschung, Interessenkonflikten, mangelnder Offenlegung und kalkulierter Gesetzesumgehung verwickelt waren“.
„Die Öffentlichkeit sollte sich davor hüten, ihr hart verdientes Vermögen mit oder auf diesen rechtswidrigen Plattformen zu investieren“, sagte Gensler.
In einem Social-Media-Beitrag sagte Binance, dass es mit den Ermittlungen der SEC kooperiert habe, dass die Agentur jedoch „beschlossen habe, einseitig zu handeln und einen Rechtsstreit zu führen“.
„Obwohl wir die Vorwürfe der SEC ernst nehmen, sollten sie nicht Gegenstand einer Durchsetzungsmaßnahme der SEC sein, geschweige denn im Notfall. Wir beabsichtigen, unsere Plattform energisch zu verteidigen“, sagte das Unternehmen in einem Twitter-Beitrag. „Leider ist die Weigerung der SEC, produktiv mit uns zusammenzuarbeiten, nur ein weiteres Beispiel für die fehlgeleitete und bewusste Weigerung der Kommission, der Branche für digitale Vermögenswerte die dringend benötigte Klarheit und Orientierung zu geben.“
Die Klage kommt etwa acht Monate nach dem Zusammenbruch von FTX, dem ebenfalls vorgeworfen wurde, Kundengelder vermischt und die Erlöse in risikoreiche Investitionen investiert zu haben, von denen die Kunden nicht wussten, dass sie beteiligt waren.
US-Staatsanwälte und die SEC haben FTX-Gründer Sam Bankman-Fried wegen zahlreicher Geldwäsche-, Betrugs- und Wertpapierbetrugsvorwürfe angeklagt Im Dezember. Sein Strafprozess wird voraussichtlich im Herbst stattfinden.
„Die neue Beschwerde der SEC gegen Binance ist eine lange Liste von Anklagen, die genau die gleichen Behauptungen aufstellt, die viele in der Bitcoin- und Krypto-Community seit vielen Jahren gegen Changpeng Zhao und seine Unternehmen erheben. Bei diesen Praktiken von Binance handelte es sich im Wesentlichen um offene Geheimnisse, sodass niemand, der in diesem Bereich tätig ist, von den Vorwürfen überrascht sein wird“, sagte Cory Klippsten, CEO von Swan Bitcoin, einem Bitcoin-Finanzdienstleistungsunternehmen.
US-Aufsichtsbehörden haben Binance bereits zuvor verfolgt.
Im März reichte die Commodity Futures Trading Commission eine Durchsetzungsklage ein gegen Binance und Zhao vor dem US-Bezirksgericht für den nördlichen Bezirk von Illinois und wirft ihnen zahlreiche CTFC-Verstöße vor.
In der Klage wird außerdem Samuel Lim, dem ehemaligen Chief Compliance Officer von Binance, Beihilfe zu den Verstößen von Binance vorgeworfen.
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AP-Wirtschaftsjournalist Ken Sweet hat aus New York zu diesem Bericht beigetragen.