Der SBF-Prozess könnte einen Präzedenzfall für die Kryptoindustrie schaffen

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Nach dem Zusammenbruch der großen Kryptowährungsbörse FTX im November 2022 wurde der ehemalige CEO Sam „SBF“ Bankman-Fried am 12. Dezember von den bahamanischen Behörden festgenommen. Nur einen Tag später erstatteten die United States Securities and Exchange Commission und die Commodity Futures Trading Commission Anklage gegen ihn wegen angeblichen Betrugs von Anlegern und Verletzung von Wertpapiergesetzen.

Am 22. Dezember wurde Bankman-Fried eine Kaution in Höhe von 250 Millionen US-Dollar gewährt, die seine Eltern gegen das Eigenkapital ihres Hauses gezahlt hatten. Die Kautionsverfügung fügte hinzu, dass er eine „strenge vorgerichtliche Überwachung“ erfordern würde, einschließlich einer Behandlung und Bewertung der psychischen Gesundheit. Der ehemalige CEO sieht sich in den Vereinigten Staaten acht Anklagepunkten gegenüber, die bei einer Verurteilung zu 115 Jahren Gefängnis führen könnten.

Bankman-Fried stand seit dem 22. Dezember im Haus seiner Eltern in Kalifornien unter Hausarrest, kehrte aber für die Anhörung nach New York zurück. Später, in einer Gerichtsverhandlung am 3. Januar, bekannte er sich nicht schuldig an allen Strafanzeigen im Zusammenhang mit dem Zusammenbruch der Krypto-Börse. Die Anklagen umfassten Überweisungsbetrug, Wertpapierbetrug und Verstöße gegen Gesetze zur Wahlkampffinanzierung.

Abgesehen von Bankman-Fried wurden Caroline Ellison – die ehemalige CEO der bankrotten Schwestergesellschaft von FTX, Alameda Research – und der ehemalige FTX-Mitbegründer Gary Wang wegen Betrugs angeklagt. Die SEC behauptete, Ellison habe den Preis von FTX Token (FTT) manipuliert, das in dem Dokument als Krypto-Sicherheitstoken beschrieben wird. Die besagte Manipulation wurde durchgeführt, indem „große Mengen auf dem freien Markt gekauft wurden, um den Preis zu stützen“, was zwischen 2019 und 2022 in Kraft trat.

Sowohl Ellison als auch Wang bekannten sich später der Betrugsvorwürfe schuldig und arbeiteten bei den Ermittlungen des Justizministeriums gegen Bankman-Fried zusammen. Ellison schloss auch einen Plädoyer-Deal, unter dem sie nur wegen krimineller Steuerverstöße strafrechtlich verfolgt würde.

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Doug Brooks, leitender Berater bei XinFin, sagte gegenüber Cointelegraph, dass Ellison den Staatsanwälten bereits Beweise vorgelegt habe, was offenbar darauf hindeutet, dass sie im Fall gegen Bankman-Fried eine aussagekräftige Zeugin sein wird. Brooks fügte hinzu:

„Es ist eine übliche Strategie für US-Staatsanwälte in hochkarätigen Fällen, den Fall von unten nach oben aufzubauen. Dazu gehört das Fangen kleinerer Fische und das Anbieten von Deals, wo es nötig ist, um die stärksten Argumente gegen das primäre Ziel zu machen. Angesichts der Tatsache, dass Ellison sich bereits schuldig bekannt und ihre Zusammenarbeit angeboten hat, nachdem sie gesagt hat, dass es ihr „wirklich leid tut“, wird es keine Überraschung sein, wenn sie relativ unbeschadet mit einer geringeren Strafe für geringere Anklagen davonkommt – umso wahrscheinlicher, wenn die Beweise, die sie gegen SBF vorlegt, dies sind so explosiv, wie wir es bereits erwarten.“

Mit der Beteiligung der US-Behörden und der Verhaftung von Bankman-Fried hofften viele FTX-Benutzer und -Investoren, dass es konkrete Maßnahmen und einen Plan geben würde, um einen Teil ihrer Gelder zurückzubekommen. Die Wendung der Ereignisse um Bankman-Frieds Kaution, sein Nicht-Schuld-Plädoyer und den Plädoyer-Deal für Ellison hat jedoch bei vielen Zweifel geweckt. Richard Mico, Chief Legal Officer des Krypto-Infrastrukturdienstleisters Banxa, sagte jedoch gegenüber Cointelegraph, dass die Staatsanwälte Bankman-Fried sehr ernst nehmen:

„Allein die Kaution, die er hinterlegen musste – unglaubliche 250 Millionen Dollar – würde zeigen, wie ernst es den Staatsanwälten in diesem Fall ist. Darüber hinaus schützen die Aufsichtsbehörden Sam nicht vor möglichen Konsequenzen. Obwohl sich SBF vor seinem Sturz mit den Aufsichtsbehörden anfreunden konnte, haben sowohl die CFTC als auch die SEC seitdem Zivilklagen gegen ihn eingereicht.“

Mico bemerkte, dass es einen Berg von Beweisen dafür gibt, dass SBF Kundengelder schlecht verwaltet hat, und obwohl „es entmutigend ist, SBF jetzt auf Kaution freizulassen, glaube ich fest daran, dass die Krypto-Community letztendlich Gerechtigkeit erfahren wird“.

Krypto-Community verblüfft über Geldbewegungen

Die Unsicherheit der Anleger wurde größer, als mit Alameda verbundene Brieftaschen nur wenige Tage nach der Freilassung von Bankman-Fried auf Kaution Millionen von Dollar zu kanalisieren begannen. Insgesamt wurden 1,7 Millionen US-Dollar bewegt, aber es war mehr die Art und Weise, wie diese Transaktionen durchgeführt wurden, die viele Augenbrauen hochzog. Die Gelder wurden über dezentrale Börsen und Mixer-Dienste geroutet, um die Herkunft der Transaktionen zu verschleiern.

Ein Teil dieser Gelder wurde Berichten zufolge später auf Bankman-Fried selbst zurückgeführt. Laut einer On-Chain-Untersuchung des dezentralisierten Finanzpädagogen BowTiedIguana hat er angeblich 684.000 US-Dollar in Krypto an eine Börse auf den Seychellen ausgezahlt, während er unter Hausarrest stand.

Am 28. Dezember schickte die öffentliche Ethereum-Adresse von Bankman-Fried laut der Analyse von BowTiedIguana alle ihre verbleibenden Ether (ETH) an eine neu erstellte Adresse. BowTiedIguana behauptete, SBF habe zugestimmt, die Adresse, die ursprünglich dem SushiSwap-Schöpfer Chef Nomi gehörte, im August 2020 zu übernehmen.

Innerhalb weniger Stunden erhielt die neue Adresse Überweisungen in Höhe von insgesamt 367.000 US-Dollar von 32 Adressen, die als Wallets von Alameda Research identifiziert wurden, wobei weitere 322.000 US-Dollar von anderen Wallets kamen. Alle Gelder wurden an eine Kryptobörse auf den Seychellen und die Kryptobrücke RenBridge gesendet.

Richard Gardner, CEO des Fintech-Infrastrukturunternehmens Modulus, sagte gegenüber Cointelegraph, dass die Ereignisse nach der Kaution hätten berücksichtigt werden müssen, und erklärte:

„Er ist die Definition eines Fluchtrisikos, und Kaution hätte ein Nichtstarter sein sollen. Angesichts seiner politischen Spenden muss man bedenken, dass es eine Reihe wichtiger Personen gibt, deren Schicksale eng mit denen der SBF verbunden sind. Ich denke, es gibt ein überwältigendes Gefühl, dass die Öffentlichkeit Gerechtigkeit für das FTX-Debakel will. Aber seine Freunde in der Politik könnten ihm dabei helfen, den Daumen auf die Waage zu legen.“

Inmitten der wachsenden Gerüchte, dass Bankman-Fried hinter den Geldbewegungen steckt, twitterte der ehemalige CEO, dass er nichts damit zu tun habe.

Wird der FTX-Fall einen Präzedenzfall für das Krypto-Ökosystem schaffen?

Bankman-Fried steht ab dem 2. Oktober vor einem vierwöchigen Prozess, dessen Ergebnis das Krypto-Ökosystem nachhaltig beeinflussen könnte. Ein Prozess, der sich auf eine der größten Krypto-Börsen seiner Zeit konzentriert, könnte zumindest für zentralisierte Einheiten und Dienstleister zu einem entscheidenden Moment werden.

Einige Beobachter glauben, dass Bankman-Frieds Wunsch, sich selbst zu helfen, anstatt die Ziele der Krypto-Community zu priorisieren, in Kombination mit der Hebelwirkung gegen ihn, ihn zur perfekten Marionette für Staatsanwälte macht.

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Ari Redbord, Leiter für Rechts- und Regierungsangelegenheiten bei der Digital Asset Risk Management-Firma TRM Labs, sagte gegenüber Cointelegraph, dass FTX eher das Scheitern zentralisierter Institutionen als von Krypto darstellt, und erklärte:

„Es ist wichtig, sich daran zu erinnern, dass es im Fall von FTX um Unternehmensbetrug und Unternehmensvergehen geht, nicht um Krypto. Was mit FTX passiert ist, ähnelt eher Enron, Lehman Brothers oder WorldCom. Der Betrug fand hier nicht auf Blockchains statt, sondern auf undurchsichtigen zentralisierten Finanzinstituten, und es ist wichtig, die Technologie vom Geschäft zu trennen.“

Im Gespräch über die möglichen Auswirkungen der Strafverfolgung von Bankman-Fried sagte RA Wilson, Chief Technology Officer bei der Kryptobörse 1GCX, gegenüber Cointelegraph, dass der FTX-Fallout höchstwahrscheinlich nur zentralisierte Einheiten betreffen würde, aber einen schlüpfrigen Weg zur Schaffung von Präzedenzfällen für zukünftige Vorschriften auslösen würde:

„Regulierung wird im besten Fall zugunsten des freien Marktes so lange wie möglich hinausgezögert und nur zum wirklichen Anlegerschutz eingesetzt. Ich gehe davon aus, dass dieses Szenario in Wirklichkeit wahrscheinlich nicht der Fall ist, wenn man bedenkt, wie die Regulierungsbehörden nach Wegen gesucht haben, um Gerichtsbarkeit und Regulierungsbefugnis über diese innovativen Technologien zu erlangen.“