NEW YORK (AP) – Ein Richter hat geheim gehalten, dass sich zwei der engsten Mitarbeiter von Sam Bankman-Fried gegen ihn gewandt hatten, damit der Kryptowährungsunternehmer nicht erschreckt wird und gegen die Auslieferung von den Bahamas kämpft, so Gerichtsprotokolle, die am Freitag veröffentlicht wurden.
Die US-Staatsanwälte in New York warteten, bis Bankman-Fried, der Gründer der zusammengebrochenen Krypto-Börse FTX, in FBI-Gewahrsam war, bevor sie enthüllten, dass seine Geschäftspartner Carolyn Ellison und Gary Wang sich heimlich wegen Betrugs schuldig bekannt hatten und an den Ermittlungen mitarbeiteten , was ihnen Milde bei der Verurteilung einbringen kann.
US-Staatsanwalt Damian Williams verkündete die Schuldbekenntnisse als Bankman-Fried am späten Mittwoch in der Luft war.
Die Staatsanwälte hatten befürchtet, dass Bankman-Fried, wenn er herausfindet, dass seine Freunde kooperieren, versuchen könnte, sich gegen die Auslieferung von den Bahamas zu wehren, wo er auf Ersuchen der US-Behörden festgenommen worden war.
Der 28-jährige Ellison und der 29-jährige Wang haben am Montag vor dem Bundesgericht in Manhattan ihr Schuldbekenntnis eingereicht, um Anklagen zu erheben, die eine potenzielle Strafe von jahrzehntelangen Gefängnisstrafen nach sich ziehen.
Bei dieser Anhörung sagte die stellvertretende US-Staatsanwältin Danielle Sassoon dem Richter, die Staatsanwälte hätten erwartet, dass Bankman-Fried der Auslieferung zustimme Am Montag zuvor gab es „einige Schluckaufe im bahamaischen Gerichtssaal“.
„Wir erwarten immer noch eine baldige Auslieferung, aber da er seine Zustimmung noch nicht gegeben hat, glauben wir, dass es möglicherweise unsere Strafverfolgungsziele vereiteln könnte, ihn auszuliefern, wenn Frau Ellisons Zusammenarbeit zu diesem Zeitpunkt offengelegt würde“, sagte Sassoon dem US-Bezirksrichter Ronnie Abrams.
Der Richter ließ sich von Ellisons Anwalt versichern, dass es keine Einwände gegen den Antrag gab, bevor er ihm stattgab.
„Die Aufdeckung der Zusammenarbeit könnte die Fähigkeit der Strafverfolgungsbeamten behindern, die laufenden Ermittlungen fortzusetzen, und könnte außerdem die Entscheidung von Herrn Bankman-Fried beeinflussen, in diesem Fall auf die Auslieferung zu verzichten“, sagte Abrams.
Bankman-Fried, 30, erschien am Donnerstag in New York vor Gericht. Er wurde unter der Bedingung freigelassen, dass er bei seinen Eltern unter Hausarrest lebt in Palo Alto, Kalifornien, während sie auf den Prozess warten.
Das Haus, in dem er sich aufhielt, wurde am Freitag durch erhöhte Sicherheitskräfte geschützt, darunter ein Wachmann der Stanford University, der etwa 46 Meter vom Haus entfernt postiert war, um Passanten fernzuhalten. Der Präsident der Schule wohnt in der Nähe.
Ellison ist der ehemalige Geschäftsführer von Alameda Research, dem Handelsunternehmen für Kryptowährungs-Hedgefonds von Bankman-Fried. Wang war Mitbegründer von FTX, der Krypto-Börse. Beide erklärten sich bereit, bei Bankman-Frieds Prozess auszusagen.
Ihnen und Bankman-Fried wird vorgeworfen, Kunden und Investoren betrogen zu haben indem er illegal riesige Summen an Kundengeldern von FTX umleitet, um verschwenderische Immobilienkäufe zu tätigen, Geld an Politiker zu spenden und riskante Geschäfte bei Alameda zu tätigen.
Am Montag sagte Ellison vor Gericht, seit FTX und Alameda im November zusammengebrochen seienhat sie „hart daran gearbeitet, bei der Wiedererlangung von Vermögenswerten zum Wohle der Kunden zu helfen und mit den Ermittlungen der Regierung zusammenzuarbeiten“.
„Es tut mir wirklich leid, was ich getan habe. Ich wusste, dass es falsch war. Und ich möchte mich bei den betroffenen Kunden von FTX, den Kreditgebern von Alameda und den Investoren von FTX für meine Handlungen entschuldigen“, sagte sie laut einer Niederschrift.
Ellison sagte, sie wisse von 2019 bis 2022, dass Alameda Zugang zu einer Kreditaufnahme bei FTX.com erhalten habe, die es Alameda ermöglichte, negative Salden in verschiedenen Währungen zu halten.
Sie sagte, der praktische Effekt der Vereinbarung sei, dass Alameda Zugang zu einer unbegrenzten Kreditlinie habe, ohne Sicherheiten hinterlegen zu müssen und ohne Zinsen auf negative Salden zu schulden oder Nachschussforderungen oder Liquidationsprotokollen unterworfen zu sein.
Ellison sagte, sie wisse, dass, wenn Alamedas FTX-Konten erhebliche negative Salden in irgendeiner Währung aufwiesen, dies bedeute, dass Alameda Gelder leihe, die FTX-Kunden in die Börse eingezahlt hätten.
„Als ich Co-CEO und dann CEO war, verstand ich, dass Alameda zahlreiche große illiquide Risikoinvestitionen getätigt und Herrn Bankman-Fried und anderen FTX-Führungskräften Geld geliehen hatte“, sagte sie.
Ellison sagte, sie verstehe, dass Alameda die Investitionen mit kurzfristigen und unbefristeten Darlehen im Wert von mehreren Milliarden Dollar von externen Kreditgebern in der Kryptowährungsbranche finanziert habe.
Als viele dieser Kredite im Juni von den Kreditgebern zurückgefordert wurden, einigte sie sich mit anderen darauf, mehrere Milliarden Dollar von der FTX zu leihen, um sie zurückzuzahlen.
„Ich habe verstanden, dass FTX Kundengelder verwenden muss, um seine Kredite an Alameda zu finanzieren“, sagte sie. „Ich habe auch verstanden, dass viele FTX-Kunden in Kryptoderivate investiert haben und dass die meisten FTX-Kunden nicht erwartet haben, dass FTX ihre Bestände an digitalen Vermögenswerten und … Einlagen auf diese Weise an Alameda verleihen würde.“
Von Juli bis Oktober, sagte Ellison, habe sie mit Bankman-Fried und anderen vereinbart, den Kreditgebern von Alameda irreführende Jahresabschlüsse vorzulegen, darunter vierteljährliche Bilanzen, die das Ausmaß der Kreditaufnahme des Unternehmens und die Milliarden von Dollar an Krediten verschleierten, die es an FTX-Führungskräfte vergeben hatte und andere.
„Ich habe mit Herrn Bankman-Fried und anderen vereinbart, die wahre Natur der Beziehung zwischen Alameda und FTX, einschließlich der Kreditvereinbarung von Alameda, nicht öffentlich zu machen“, sagte Ellison.
Während seiner Bitte am Montag sagte Wang, dass er Änderungen am Computercode vorgenommen habe, um die Transaktionen mit Alameda zu ermöglichen.
„Ich wusste, dass das, was ich tat, falsch war“, sagte er.
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Der assoziierte Presseschreiber Michael Liedtke in Palo Alto hat zu diesem Bericht beigetragen.