Das United States Court of Appeals for the Second Circuit hat am Donnerstag den Einspruch des CEO von Terraform Labs, Do Kwon, gegen eine Vorladung der Securities and Exchange Commission (SEC) zurückgewiesen. Die Bundesbehörde suchte nach Dokumenten und Zeugenaussagen im Zusammenhang mit ihrer Untersuchung, ob Terra das Mirror-Protokoll zum Verkauf nicht registrierter Wertpapiere verwendet hat.
Kwon wurde die Vorladung im September 2021 zugestellt, als er an einer Konferenz in New York City teilnahm. Kwon behauptet in einer Einreichung vom Oktober, dass die SEC gegen ihre eigenen Regeln, das Verwaltungsverfahrensgesetz und andere Vorschriften verstoßen habe, indem sie die Vorladung persönlich zugestellt habe. Er später auch umstritten die Zuständigkeit des Gerichts für den Fall aufgrund des fehlenden Kontakts von Terraform mit den Vereinigten Staaten. Dieses Gericht abgelehnt diese Behauptungen im Februar.
Das Berufungsgericht regiert dass die Vorladung ordnungsgemäß zugestellt wurde und dass die SEC Terraform als Unternehmenseinheit durch Kwon bedienen konnte. Darüber hinaus stellte das Berufungsgericht fest, dass das Bezirksgericht für Terraform Labs und Kwon zuständig sei.
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Laut der im Oktober eingereichten Petition begann die SEC ihre Zusammenarbeit mit Terraform und Kwon in diesem Fall im Mai 2021. Die SEC schickte Kwon eine E-Mail mit der Bitte um seine freiwillige Mitarbeit bei ihren Ermittlungen, und Kwon und seine Rechtsvertreter sprachen im Juli mit SEC-Anwälten. Die Anwälte von Terraform verhandelten zum Zeitpunkt der Zustellung der Vorladung aktiv mit der SEC.
Neben dem Zusammenbruch des 40-Milliarden-Dollar-Terra-Ökosystems wurden Kwon und Terraform in Südkorea wegen Steuerhinterziehung und Marktmanipulation angeklagt. Eine lokale Medienstelle al gebunden Terraform mit Geldwäsche in einem Bericht vom 30. Mai. Eine Woche zuvor hatte eine Reihe von Tweets auch Anklagen wegen Fehlverhaltens gegen Terraform erhoben.
Hier ist ein tiefer Einblick in Kettendaten, die darauf hindeuten, dass Mirror Protocol, die „dezentralisierte“ Börse von TFL, wirklich nur eine Farce ist, die darauf abzielt, Do Kwon/VCs zu bereichern, während sie gleichzeitig die Governance manipuliert und den Einzelhandel vermasselt. Danke, dass du so schlecht darin bist, On-Chain-Moves zu verstecken, Do.
– FatMan (@FatManTerra) 25. Mai 2022
Bloomberg gemeldet Donnerstag unter Berufung auf eine ungenannte Quelle, dass die SEC auch untersucht, ob Terraform vor dem Zusammenbruch von Terra gegen Anlegerschutzbestimmungen verstoßen hat. Terraform teilte Bloomberg in einer Erklärung mit, dass ihm diese Untersuchung nicht bekannt sei.