Die US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission hat mit einer Geldstrafe belegt Der Anlageberater BlackRock Advisors forderte 2,5 Millionen US-Dollar und warf ihm vor, Investitionen in der Unterhaltungsindustrie, die einen erheblichen Teil eines von ihm verwalteten börsennotierten Fonds ausmachten, nicht genau beschrieben zu haben.
Den Unterlagen der SEC zufolge hat der BlackRock Multi-Sector Income Trust (BIT) zwischen 2015 und 2019 beträchtliche Investitionen in ein Druck- und Werbeunternehmen namens Aviron Group getätigt, das über eine Kreditfazilität jährlich an ein bis zwei Filmen arbeitete.
Die SEC behauptete, BlackRock habe Aviron in mehreren Jahres- und Halbjahresberichten von BIT, die Anlegern öffentlich zugänglich gemacht wurden, fälschlicherweise als ein Unternehmen bezeichnet, das „diversifizierte Finanzdienstleistungen“ erbringe. Die SEC behauptete außerdem, dass BlackRock den Zinssatz von Aviron falsch dargestellt habe, indem es behauptete, dieser sei höher als er tatsächlich war. Allerdings entdeckte der Vermögensverwalter diese Fehler im Jahr 2019 und korrigierte in den Folgejahren Angaben zum Investment von Aviron.
Andrew Dean, Co-Leiter der Vermögensverwaltungseinheit der Strafverfolgungsabteilung bei der SEC, sagte, dass die Anlageberater dafür verantwortlich seien, genaue, wichtige Informationen über die Vermögenswerte der von ihnen verwalteten Fonds bereitzustellen, und „BlackRock hat dies bei der Aviron-Investition versäumt.“ .“
BlackRock erklärte sich bereit, die Strafe in Höhe von 2,5 Millionen US-Dollar für die fehlerhafte Offenlegungsvereinbarung über Investitionen zu zahlen. Obwohl die Investition nichts mit dem Krypto-Ökosystem zu tun hatte, stand der weltweit größte Vermögensverwalter mit seinem geplanten Spot-Bitcoin (BTC) Exchange Traded Fund (ETF) im Rampenlicht der Kryptowelt.
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Die Anklage der SEC gegen BlackRock wegen gescheiterter Investitionsdiskussion kam am selben Tag, als bekannt wurde, dass ihr Spot-Bitcoin-Exchange-Traded-Fonds (ETF) an der Börse der Depository Trust & Clearing Corporation (DTCC) gelistet war, was viele zu der Annahme veranlasste, dass die Spot-Bitcoin-Zulassung kurz bevorstehe.
Der leitende ETF-Analyst von Bloomberg, Eric Balchunas, bezeichnete die DTCC-Notierung als „vollständigen Teil des Prozesses“, einen Krypto-ETF auf den Markt zu bringen. Allerdings wurde der Spot-Bitcoin-ETF innerhalb weniger Stunden nach der DTCC-Notierung von der Plattform entfernt und tauchte innerhalb weniger Stunden wieder auf, was zu Verwirrung in der Krypto-Community führte. Allerdings später ein DTCC-Sprecher bestätigt dass der iShares Bitcoin ETF seit August auf der Plattform gelistet ist und dass dieser Schritt kein Hinweis auf eine behördliche Genehmigung sei.
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