Die Australian Securities and Investments Commission (ASIC) hat ein Zivilverfahren gegen Bit Trade – den Anbieter der Krypto-Börse Kraken in Australien – wegen Nichteinhaltung der Design- und Vertriebspflichten für eines seiner Handelsprodukte eingeleitet.
Laut einer Erklärung der australischen Finanzaufsichtsbehörde ASIC vom 21. September angeblich dass Bit Trade es versäumte, eine Zielmarktbestimmung vorzunehmen, bevor es australischen Kunden sein Margin-Handelsprodukt anbot.
Gestaltungs- und Vertriebspflichten sind eine gesetzliche Verpflichtung für Unternehmen, die Finanzprodukte in Australien anbieten. Die Verpflichtungen legen spezifische Anforderungen an Unternehmen fest, um Finanzprodukte zu entwickeln, die vorher festgelegte Bedürfnisse der Kunden erfüllen, und diese dann im Rahmen eines gezielten Plans zu vertreiben.
Wir verklagen Bit Trade, Anbieter der Krypto-Börse Kraken in Australien, wegen angeblicher Nichteinhaltung der Design- und Vertriebsverpflichtungen (DDO) für sein Margin-Handelsprodukt. Seit Oktober 2021 haben Kunden rund 12,95 Millionen US-Dollar verloren https://t.co/MCRYqah0dP pic.twitter.com/zURQ2xDw7M
— ASIC Media (@asicmedia) 20. September 2023
Die Regulierungsbehörde behauptete, dass seit der Einführung der Design- und Vertriebspflichten im Oktober 2021 mindestens 1160 australische Kunden das Margenhandelsprodukt von Bit Trade genutzt und einen Gesamtverlust von etwa 8,35 Millionen US-Dollar (12,95 Millionen australische Dollar) erlitten hätten.
ASIC sagte, dass es Bit Trade im Juni 2022 über die Nichteinhaltung der Verpflichtungen informiert habe, behauptete jedoch, das Produkt weiterhin anzubieten, ohne jemals die entsprechenden Entscheidungen zu treffen.
Das Margenhandelsprodukt von Bit Trade ist ein „Margin Extension“-Service, der es Kunden ermöglicht, eine Kreditverlängerung bis zum Fünffachen des Wertes der Vermögenswerte zu erhalten, die sie als Sicherheit verwenden.
Die Finanzaufsichtsbehörde behauptete, dass es sich bei diesem Produkt tatsächlich um eine „Kreditfazilität“ handele, da es Kunden „Kredit für den Verkauf und Kauf bestimmter Krypto-Assets an der Kraken-Börse“ biete.
Sarah Court, stellvertretende Vorsitzende der ASIC, sagte, das Verfahren solle die Kryptoindustrie daran erinnern, dass Finanzprodukte weiterhin von den Aufsichtsbehörden geprüft werden, um sicherzustellen, dass sie den Verbraucherschutzgesetzen des Landes entsprechen.
„Die Maßnahmen von ASIC sollten daran erinnern, wie wichtig es ist, die Design- und Vertriebsverpflichtungen einzuhalten, damit Finanzprodukte angemessen an Verbraucher verteilt werden.“
Cointelegraph kontaktierte Kraken mit der Bitte um eine Stellungnahme zu dieser Angelegenheit, erhielt jedoch zum Zeitpunkt der Veröffentlichung keine Antwort.