Gerichtsakten beleuchten weiterhin die zweifelhafte Beziehung zwischen FTX und Alameda Research, in der dem Hedgefonds ein „unfairer“ Handelsvorteil sowie ein beispielloser Zugang zu Benutzerbeständen an der Kryptowährungsbörse gewährt wurde.
Die Warenterminhandelskommission der Vereinigten Staaten abgelegt eine Klage vor dem Southern District Court in New York am 1. Dezember, in der eine Reihe von unregelmäßigen Geschäftsbeziehungen zwischen Sam Bankman-Frieds Kryptowährungsbörse FTX und seinem Handelsunternehmen Alameda Research behauptet werden.
Die Beschwerde enthält eine Reihe von Anschuldigungen, in denen detailliert beschrieben wird, wie die beiden Unternehmen und ausgewählte Insider, darunter Bankman-Fried, gegen das Commodity Exchange Act und verschiedene Vorschriften verstoßen haben. Dies geschieht, nachdem der ehemalige CEO am 12. Dezember auf den Bahamas festgenommen wurde und an die Vereinigten Staaten ausgeliefert werden soll.
Die CFTC hebt hervor, wie Bankman-Fried FTX.com und seine verbundenen Tochtergesellschaften sowie Alameda und seine verbundenen Unternehmen von Mai 2019 bis zu ihrem Zusammenbruch im November 2022 besaß und betrieb.
Alameda agierte als primärer Market Maker auf FTX.com, das seine Kryptowährungsmärkte mit Liquidität versorgte. Die Unternehmen arbeiteten als „gemeinsames Unternehmen“, aber die CFTC behauptet, dass dies auf verschiedene Weise missbraucht wurde.
Laut der Einreichung war ein kleiner Kreis von Insidern daran beteiligt, dass die Einlagen von FTX-Kunden, einschließlich Fiat-Währungen, Bitcoin (BTC) und Ether (ETH), „akzeptiert, gehalten und/oder von Alameda angeeignet“ wurden eigene Benutzung.
Darüber hinaus behauptet die CFTC, dass Führungskräfte von FTX Funktionen im Kodex der Börse geschaffen haben, die es „Alameda ermöglichten, eine im Wesentlichen unbegrenzte Kreditlinie auf FTX aufrechtzuerhalten“.
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Es wurden weitere Ausnahmen geschaffen, die es Alameda ermöglichten, beim Handel an FTX „einen unfairen Vorteil“ zu haben. Dazu gehörten schnellere Handelsausführungszeiten sowie eine Ausnahme vom „charakteristischen Risikomanagementprozess für die automatische Liquidation“ der Börse.
Bankman-Fried und eine andere Alameda-Führungskraft haben den Hedgefonds angeblich auch angewiesen, FTX und Benutzergelder zu verwenden, um an externen Kryptowährungsbörsen zu handeln und eine „Vielzahl von risikoreichen Investitionen in die Industrie für digitale Vermögenswerte“ zu finanzieren.
Darüber hinaus nahmen Bankman-Fried und andere FTX-Führungskräfte hunderte Millionen Dollar in schlecht dokumentierten „Darlehen“ von Alameda auf. Diese Mittel wurden zum Kauf von Luxusimmobilien und -eigentum sowie zur Finanzierung politischer Spenden verwendet.
Eine weit verbreitete Veruntreuung von Kundengeldern fand statt, während FTX Trading in seinen Nutzungsbedingungen behauptete, dass Kunden die Vermögenswerte auf ihren Konten besäßen und die Kontrolle darüber behielten und dass diese geschützt und von den Geldern von FTX getrennt würden.