OSC verhängt Strafen, Marktverbot in zwei Krypto-Trading-Fällen

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Die Ontario Securities Commission hat zwei erfolgreiche Durchsetzungsfälle bei einem harten Vorgehen gegen „nicht beschwerdeführende“ Krypto-Asset-Handelsplattformen eingeholt: eine Einigung mit Bybit Fintech Ltd. und ein Urteil des Kapitalmarktgerichts gegen KuCoin, das ein dauerhaftes Marktverbot und „erhebliche“ Geldmittel verhängt Sanktionen.

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„Ausländische Krypto-Handelsplattformen, die in Ontario operieren wollen, müssen sich an die Regeln halten oder mit Durchsetzungsmaßnahmen rechnen“, sagte Jeff Kehoe, Direktor für Durchsetzung bei der OSC, Kanadas größter Kapitalmarktregulierungsbehörde. „Die heute bekannt gegebenen Ergebnisse sollten als klares Zeichen dafür dienen, dass wir die Nichteinhaltung der Wertpapiergesetze von Ontario nicht tolerieren.“

Das OSC sagte, sowohl Bybit als auch KuCoin betrieben nicht registrierte Krypto-Asset-Handelsplattformen „und erlaubten Investoren in Ontario, Wertpapiere ohne Prospekt oder Ausnahme von den Prospektanforderungen zu handeln“.

Die Aufsichtsbehörde erwirkte Anordnungen, die KuCoin dauerhaft die Teilnahme an den Kapitalmärkten von Ontario verbieten und eine Verwaltungsstrafe in Höhe von 2 Millionen US-Dollar plus 96.550,35 US-Dollar für die Kosten der OSC-Untersuchung verlangen.

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Bybit einigte sich mit dem OSC und stimmte zu, 2.468.910 US-Dollar abzuziehen und weitere 10.000 US-Dollar für die Kosten der Untersuchung zu zahlen.

„Im Gegensatz zu KuCoin hat Bybit auf die Durchsetzungsmaßnahmen des OSC reagiert, einen offenen Dialog geführt, die angeforderten Informationen bereitgestellt und sich verpflichtet, an Registrierungsgesprächen teilzunehmen“, sagte die Regulierungsbehörde.

Bybit hat sich gegenüber dem OSC auch verpflichtet oder eine „rechtlich durchsetzbare Verpflichtung“ abgegeben, Schritte zu unternehmen, um seinen Betrieb in Übereinstimmung zu bringen.

„Darüber hinaus bestätigt Bybit, während die Registrierungsdiskussionen laufen, dass es keine neuen Konten für Einwohner von Ontario akzeptieren, keine neuen Produkte für bestehende Konten anbieten wird, die von Investoren in Ontario gehalten werden, oder sich an Marketing- und Werbeaktivitäten beteiligen wird, die sich an Einwohner von Ontario richten“, die sagte OSC.

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„Wenn die Registrierungsgespräche scheitern, bestätigt Bybit, dass es seine Aktivitäten in Ontario beenden wird.“

Bestehende Privatanleger in Ontario müssen ihre Positionen in bestimmten eingeschränkten Produkten, wie z. B. Verträgen, die Leverage, Marge oder Kreditverlängerung beinhalten, abbauen. Das OSC sagte, dass alle Gelder oder Vermögenswerte, die auf Privatanlegerkonten in Ontario verbleiben, für nicht eingeschränkte Produkte verwendet oder von der Bybit-Plattform abgehoben werden können.

Die OSC gab im März 2021 eine Warnung heraus, in der sie Krypto-Asset-Handelsplattformen, die den Handel mit Derivaten oder Wertpapieren in Ontario anbieten, aufforderte, sich bis zum folgenden Monat an die Aufsichtsbehörde zu wenden, um Registrierungsgespräche zu beginnen oder sich Vollstreckungsmaßnahmen zu stellen.

„Trotz dieser Warnung haben Bybit und KuCoin das OSC nicht fristgerecht kontaktiert und den Betrieb in Ontario fortgesetzt“, sagte das OSC am Mittwoch.

Das OSC dankte der British Virgin Islands Financial Services Commission für ihre Unterstützung im Bybit-Fall und der Seychelles Financial Services Authority für ihre Unterstützung im KuCoin-Fall.

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