Berichten zufolge untersuchen die US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC) und das Justizministerium (DOJ) die Kryptowährungsbörse FTX. Die Kryptofirma wird verdächtigt, Kundengelder misshandelt und Wertpapiergesetze gebrochen zu haben. Aufsichtsrechtliche Untersuchungen gehören zu den Hauptgründen, warum Binance von der Übernahme von FTX Abstand genommen hat.
US-Aufsichtsbehörden und DOJ untersuchen Crypto Exchange FTX
Berichten zufolge untersuchen mehrere US-Behörden FTX, die umkämpfte Kryptowährungsbörse, die von Sam Bankman-Fried gegründet wurde.
Das US-Justizministerium (DOJ) und die Securities and Exchange Commission (SEC) untersuchen die Turbulenzen um FTX.com und seine Liquiditätskrise, berichtete Bloomberg am Donnerstag unter Berufung auf eine mit der Angelegenheit vertraute Person. Das Justizministerium verfolgt kriminelle Verstöße wie Betrug, während sich die SEC auf Verstöße gegen das Wertpapierrecht konzentriert.
Darüber hinaus untersuchen die SEC und die Commodity Futures Trading Commission (CFTC), ob FTX.com Kundengelder falsch gehandhabt hat, hieß es in der Veröffentlichung, und fügte hinzu, dass die Finanzaufsichtsbehörden auch die Beziehungen des Unternehmens zu anderen Teilen des Krypto-Imperiums von Bankman-Fried untersuchen.
Laut dem Wall Street Journal untersucht die SEC FTX seit Monaten, wobei der Schwerpunkt auf dem US-Arm des Unternehmens, FTX US, liegt. Die Wertpapieraufsicht hat nun ihre Untersuchung der Krypto-Plattform ausgeweitet.
Die SEC ist der Ansicht, dass einige der Dutzenden von Krypto-Token, die an der FTX US-Börse notiert sind, und das Kreditprodukt des Unternehmens möglicherweise Wertpapiere nach den US-Wertpapiergesetzen darstellen und vor dem Verkauf an Investoren bei der SEC hätten registriert werden müssen. Wenn dies der Fall ist, könnte der Umgang von FTX mit Kundenvermögen auch gegen US-Börsengesetze verstoßen.
SEC-Vorsitzender Gary Gensler betonte seine Bedenken am Mittwoch während einer Konferenz der Healthy Markets Association inmitten von Unsicherheiten in Bezug auf FTX. Er betonte, dass die Kryptoindustrie außerhalb der Aufsicht der traditionellen Finanzmärkte agiert, und wiederholte:
Ich sage das jetzt seit gut einem Jahr in diesem Job: Kommen Sie rein, lassen Sie sich registrieren, kommen Sie unter die Wertpapiergesetze.
Gensler betonte die Risiken einer „Vermischung“ wichtiger Vermittlerfunktionen durch Kryptounternehmen, bei denen dieselben Unternehmen mehrere Rollen erfüllen, wie z. B. Börsen und Market Maker.
Aufsichtsrechtliche Untersuchungen und Berichte, wonach FTX Kundengelder missbräuchlich handhaben könnte, haben Binance, die die Übernahme von FTX.com in Betracht zog, Bedenken bereitet. Nach sorgfältiger Prüfung entschied sich das Unternehmen, die Übernahme nicht fortzusetzen.
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