Am 13. Dezember 2022 reichte die US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) eine Klage gegen Sam Bankman-Fried (SBF), FTX Trading LTD. und Alameda Research ein. Die CFTC behauptet, dass FTX-Kundeneinlagen „während des relevanten Zeitraums“, einschließlich sowohl Fiat-Währungen als auch Kryptowährungen, Berichten zufolge „von Alameda für den eigenen Gebrauch angeeignet“ wurden.
US Commodity Futures Trading Commission: „FTX und Alameda vermischten, misshandelten und zweckentfremdeten FTX-Handelskundengeldern“ vom ersten Tag an
Die US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat eine Klage (Case 1:22-cv-10503) gegen SBF und seine Unternehmen FTX und Alameda Research eingereicht. In der Klage wird behauptet, dass „Führungskräfte von FTX auf Anweisung von Bankman-Fried Funktionen im zugrunde liegenden Code für FTX geschaffen haben, die es Alameda ermöglichten, eine im Wesentlichen unbegrenzte Kreditlinie für FTX aufrechtzuerhalten“.
Die CFTC behauptet, dass SBF und sein innerer Zirkel „Hunderte von Millionen Dollar“ an Darlehen von Alameda genommen und die Mittel für bahamaische Immobilien, „politische Spenden und andere nicht autorisierte Zwecke“ verwendet hätten.
Die Gerichtsakte der CFTC besteht darauf:
Durch dieses Verhalten und das hier weiter beschriebene Verhalten [the] Angeklagten gegen § 6(c)(1) des Commodity Exchange Act verstoßen.
Die US-Regulierungsbehörde für Rohstoffe strebt „zivile Geldstrafen und ergänzende Abhilfemaßnahmen“ an. Darüber hinaus möchte die CFTC, wie die jüngsten Anklagen der SEC, SBF von Handelsaktivitäten verbieten. Die CFTC glaubt, dass sie für SBF zuständig ist, da Bankman-Fried ein US-Bürger ist, der an verschiedenen Orten weltweit gelebt hat. SBF und seine Unternehmen haben für einen „relevanten Zeitraum“ auch Geschäfte in den USA betrieben, heißt es in dem CFTC-Gerichtsdokument. Beispielsweise ist Alameda Research eine in den Vereinigten Staaten registrierte Delaware Limited Liability Company.
„Die FTX Enterprise hat die Unternehmensformalitäten nicht eingehalten, einschließlich der Nichttrennung von Geldern, Betrieben, Ressourcen und Personal oder der ordnungsgemäßen Dokumentation von konzerninternen Übertragungen oder Geldern und anderen Ressourcen“, wird in der CFTC-Klage behauptet. „Die Einheiten teilten sich regelmäßig Büroräume, Systeme, Konten und Kommunikationskanäle. Nach bestem Wissen und Gewissen flossen Vermögenswerte frei zwischen den Einheiten von FTX Enterprise, oft ohne Dokumentation oder effektive Nachverfolgung“, fügt das Gerichtsdokument hinzu.
Das US-CFTC-Gerichtsdokument besagt weiter:
FTX und Alameda haben seit dem Start von FTX Kundengelder von FTX Trading vermischt, misshandelt und zweckentfremdet.
Die kürzlich veröffentlichten Anklagen der US Securities and Exchange Commission (SEC) vom 13. Dezember deuten auch darauf hin, dass die SEC glaubt, dass der FTX-Betrug vom ersten Tag an begann. Die SEC-Vorwürfe ähneln der Klage der CFTC, da in beiden Beschwerden festgestellt wird, dass Alameda angeblich eine „unbegrenzte“ Kreditlinie hatte, die von FTX und im Wesentlichen von Kundengeldern stammte. Neben der CFTC ist die Staatsanwaltschaft des südlichen Bezirks von New York angeklagt SBF mit Anklagen wegen Finanzkriminalität in acht Fällen.
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