Das DOJ wird Unternehmen, die versuchen, Entschädigungen von Unternehmenssündern zurückzufordern, Ermäßigungen auf Bußgelder gewähren.
Das Justizministerium der Vereinigten Staaten führt eine neue Richtlinie ein, die darauf abzielt, die Kosten der Unternehmenskriminalität in die Taschen der Führungskräfte zu drücken, die jüngste in einer Reihe von Änderungen in der Behörde unter Präsident Joe Biden.
Die kriminelle Abteilung der Agentur wird Unternehmen, die versuchen, Entschädigungen von Missetätern zurückzufordern, Ermäßigungen auf Bußgelder gewähren, sagte die stellvertretende Generalstaatsanwältin Lisa Monaco auf einer Konferenz am Donnerstag. Jedes Unternehmen, das versucht, eine US-Untersuchung beizulegen, muss auch einen Plan umsetzen, um Compliance-Ziele als Teil von Vergütung und Boni einzubeziehen.
„Unser Ziel ist einfach: die Last des unternehmerischen Fehlverhaltens von den Aktionären, die häufig keine Rolle bei Fehlverhalten spielen, auf die direkt Verantwortlichen zu verlagern“, sagte Monaco auf einer Konferenz der American Bar Association in Miami.
Unternehmen zahlen den US-Behörden oft Geldstrafen, um Ermittlungen wegen Fehlverhaltens abzuschließen, eine Praxis, von der einige sagen, dass sie den Aktionären weiter schadet, aber die Führungskräfte des Unternehmens unversehrt lässt.
„Clawbacks sind keine neue Idee, aber unserer Ansicht nach wurden sie nie wirklich effektiv oder regelmäßig eingesetzt“, sagte Marshall Miller, stellvertretender stellvertretender Generalstaatsanwalt des Justizministeriums, Reuters in einem Interview am Rande der Konferenz.
Das dreijährige Pilotprogramm wird Rabatte gewähren, die an die Höhe der Rückforderung von Strafen gebunden sind, und Unternehmen können einen Teil dieses Geldes einbehalten, selbst wenn es ihnen nicht gelingt, eine Entschädigung zurückzufordern, vorausgesetzt, sie versuchen dies in gutem Glauben, Miller genannt.
„Wenn Sie eine Kultur schaffen wollen, die auf Fehlverhalten hinweist und die Einhaltung fördert, brauchen Sie Menschen, die aktiv im Spiel sind“, sagte Miller.
Die Securities and Exchange Commission hat im vergangenen Jahr den Umfang ihrer Clawback-Befugnisse, die 2002 geschaffen wurden, dramatisch erweitert.
Monacos „eindringliche Warnung, sich zu wehren und einzustehen“, ist ein klarer Schuss vor den Bug der amerikanischen Unternehmen für nicht offenlegende Unternehmen“, sagte John Carney, Co-Leiter des Teams White Collar, Investigations and Securities Enforcement and Litigation Firma BakerHostetler.
„Das Abwägen der Androhung einer strafrechtlichen Verfolgung mit dem Reiz, kein ‚Schuldbekenntnis eines Unternehmens‘ zu suchen, das sich meldet, könnte der entscheidende Faktor bei der Selbstanzeige sein.“
Auswirkungen auf die nationale Sicherheit
Monaco hat am Donnerstag auch einen Plan detailliert beschrieben, um mehr Ressourcen für Unternehmenskriminalität mit Auswirkungen auf die nationale Sicherheit bereitzustellen.
Das Justizministerium wird mehr als 25 neue Staatsanwälte einstellen, um die Umgehung von Sanktionen, Verstöße gegen die Exportkontrolle und ähnliche Wirtschaftsverbrechen zu untersuchen, einschließlich einer neuen Position des Chief Counsel for Corporate Enforcement innerhalb der Abteilung für nationale Sicherheit der Agentur.
Die Agentur warnte die Industrie zusammen mit dem Finanz- und dem Handelsministerium vor der Einhaltung von Exportkontrollen und Sanktionen gegen Russland und Weißrussland.