Der Fall konzentriert sich auf Vorwürfe der Manipulation von Aktien und irreführende Werbeaktionen, um ahnungslose Investoren anzulocken, was zu geschätzten Gewinnen von 145 Millionen US-Dollar führte.
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Der Geschäftsmann David Sidoo aus Vancouver wurde von der US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission in einer angeblich weitreichenden Pump-and-Dump-Wertpapierbetrugsklage benannt, die vor einem Bundesgericht in New York eingereicht wurde.
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Vor zwei Jahren wurde Sidoo zu einer Geldstrafe von 250.000 US-Dollar verurteilt und verbüßte 90 Tage Gefängnis, nachdem er zugegeben hatte, dass er an einem riesigen Betrugsprogramm teilgenommen hatte, um seinen Söhnen zu helfen, an US-Universitäten zu gelangen.
Sidoo wird zusammen mit sieben anderen in einer Zivilklage genannt, die eine Reihe von hochprofitablen „Pump-and-Dumps“-Aktientransaktionen in 17 börsennotierten Unternehmen von 2006 bis 2020 beschreibt.
Er wurde nicht angeklagt und die Anschuldigungen wurden vor Gericht nicht bewiesen.
Die Klage konzentriert sich auf Vorwürfe der Manipulation von Aktien und irreführende Werbeaktionen, um ahnungslose Investoren anzulocken, wodurch auf Geheiß des in London ansässigen beschuldigten Rädelsführers Ronald Bauer, der sich selbst als dynamischen Risikokapitalgeber bezeichnet, geschätzte Gewinne von 145 Millionen US-Dollar erzielt wurden.
„Bauer beaufsichtigte fast jeden Aspekt des Plans und forderte die anderen Angeklagten am häufigsten auf, unter anderem die Kontrolle über den Emittenten zu erlangen, die Ausgabe von Aktien zu veranlassen und Werbeaktivitäten durchzuführen“, so die Ermittler, die den Spitznamen prägten „ Bauer Ring“ für die produktivste Gruppe.
Die Ermittler behaupten, Sidoo sei Teil einer sekundären Gruppe namens „Sidoo and Bauer Ring Coalition“. Neben Bauer und Sidoo sind die anderen Namen Craig James Auringer, Alon Friedlander, Massimilano Pozzoni, Daniel Mark Ferris, Petar Dmitrov Mihaylov und Adam Christopher Kambeitz.
Die Angeklagten werden in einer Handvoll Wertpapierverletzungen genannt.
Die Dokumente verfolgen angebliche Unternehmungen und „Scheindokumentationen“ in allen Bereichen, von Öl und Gas und Pharmazeutika bis hin zu Schwermetallen und Softwareunternehmen, die typischerweise Schweizer Offshore-Finanzunternehmen nutzten.
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Die Klage benennt Sidoo als Begünstigten von Aktienverkäufen, der „es versäumt hat, sowohl sein wirtschaftliches Eigentum und seinen Handel offenzulegen als auch seine Aktienverkäufe wie gesetzlich vorgeschrieben zu registrieren“.
„Auf diese Weise haben die Angeklagten ihre koordinierten Bemühungen vor Gatekeepern (Transferagenten und Maklern) versteckt, die ihre Aktien sonst als eingeschränkte Aktien behandelt hätten, die auf dem Einzelhandelsmarkt nicht frei gekauft, verkauft oder übertragen werden konnten“, heißt es in der Klage behauptet.
„Die Beklagten missachteten auch ihre positiven Verpflichtungen nach den Bundeswertpapiergesetzen als kontrollierende Aktionäre, ihre Beteiligungen, Geschäfte und Vereinbarungen darüber zu melden, und verheimlichten dadurch ihre koordinierten Bemühungen vor den Anlegern.“
Die Wertpapierkommission fordert zivilrechtliche Strafen und einstweilige Verfügungen gegen die Angeklagten, die an Penny-Stock-Angeboten teilnehmen – und die Rückzahlung angeblicher „unrechtmäßig erlangter Gewinne“.
Der in Boston ansässige Anwalt von Sidoo, Martin Weinberg, antwortete nicht auf eine Nachricht mit der Bitte um Stellungnahme, sagte jedoch gegenüber Business in Vancouver, dass Sidoo die Anschuldigungen bestreite.
Sidoo, ein prominenter Alumnus der University of BC und ehemaliger Spieler der Canadian Football League, wurde zuvor zu 90 Tagen hinter Gittern verurteilt, weil er 200.000 US-Dollar gezahlt hatte, damit jemand anstelle seiner beiden Söhne, die später nach Kalifornien zugelassen wurden, heimlich die SAT-Aufnahmeprüfung ablegt Universitäten.
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